基金从业资格

基金公司的督察长直接对（ ）负责。A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.总经理

题目
基金公司的督察长直接对（ ）负责。

A.股东会
B.董事会
C.监事会
D.总经理
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第1题：

( )负责组织指导基金管理公司的监察稽核工作。

A．基金管理公司总经理

B．独立董事

C．督察长

D．监察稽核部总经理


正确答案：C
57.C【解析】督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。督察长负责组织指导公司监察稽核工作。督察长履行职责的范围，应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

第2题：

关于基金管理公司的监察稽核控制，以下说法正确的是（ ）。

A．督察长由总经理提名、董事会聘任

B．公司应当设立督察长，对股东大会负责，并报中国证监会核准

C．公司应当设立监察稽核部门，对公司总经理负责，并保证其独立性和权威性

D．督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告


正确答案：AD
AD
公司设立督察长，对董事会负责；设立的监察稽核部门，对公司经理层负责。

第3题：

基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由（ ）聘任，并对其负责。

A．股东会

B．董事会

C．董事长

D．总经理


正确答案：B

第4题：

基金管理公司督察长履行职责的范围（ ）。

A.仅负责基金运作的所有环节
B.仅负责公司运作的所有环节
C.仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理
D.基金及公司运作的所有业务环节

答案：D
解析：
督察长履行职责的范围涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

第5题：

基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由( )聘任，并对其负责。

A.总经理

B.独立董事

C.董事会

D.股东会


正确答案：C

第6题：

基金管理公司的督察长直接对()负责。

A、中国证监会及相关派出机构

B、董事会

C、股东大会

D、董事长


正确答案：B【解析】基金管理公司的督察长直接对董事会负责。

第7题：

基金管理公司应当设立督察长，经总经理聘任，对总经理负责（ ）


正确答案：×
督察长由总经理提名、董事会聘任，报中国证监会批准。

第8题：

关于基金管理公司监察稽核制度的表述，错误的是( )。

A.基金管理人董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作

B.督察长应强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况

C.公司督察长可以列席相关会议、调阅相关档案

D.公司应设立督察长，对董事会负责


正确答案：B
解析：B项，基金管理人应当强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行。基金管理人董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作，对违反法律、法规和公司内部控制制度的，应当追究有关部门和人员的责任。

第9题：

基金管理公司的督察长直接对（ ）负责。

A.董事会

B.股东大会

C.中国证监会

D.监事会


正确答案：A
A[解析]基金管理公司的督察长直接对董事会负责。

第10题：

基金管理公司的督察长直接对( )负责。

A、董事会
B、股东大会
C、中国证监会
D、监事会

答案：A
解析：
基金管理公司的督察长直接对董事会负责。

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