问题:变更登记指由证券经纪面执行并确认记名证券过户的行为。()
Monday, September 26, 2022
问题:根据规定,一级交易面对固定收益证券做市时,应选定做市品种,至少应对固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的一只基准国。债进行做市。()
Monday, September 26, 2022
问题:对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》,但已买入创业板市场股票的客户,证券公司必须强制其卖出所持有的股票。()
Monday, September 26, 2022
问题:上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所市场进行证券交易,在向上海证券交易所申请取得相应席位后即成为上海证券交易所的交易参与人。()
Monday, September 26, 2022
问题:ETF基金上市后申报价格最小变动单位为0.001元。 ()
Wednesday, September 21, 2022
问题:证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币3亿元。()
Monday, September 26, 2022
问题:对情节严重的异常交易行为,证券交易所不得采取的措施是( )。A.口头或书面警告 B.约见谈话C.罚款 D.限制相关证券账户交易
Monday, September 26, 2022
问题:权证根据不同的划分标准有不同的分类,如认股权证和备兑权证,认购权证和认估权证等。()正确错误
Monday, September 26, 2022
问题:证券公司自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行。()
Monday, September 26, 2022
问题:上市公司在进行收购时,未按照( )要求聘请财务顾问的,不得收购上市公司。 A.《证券法》 B.《关于修改 上市公司收购管理办法 第六十三条的决定》 C.《上市公司收购管理办法》 D.《反垄断法》
Sunday, September 25, 2022
问题:由于客户证券账户由中国结算公司沪深分公司直接维护,因此,结算参与人与客户之间的证券交收由中国结算公司根据证券交易数据直接办理()
Monday, September 26, 2022
问题:对投资者来说,在票面利率水平相同的条件下,分期付息方式的债券实际获得的收益可能高于一次性付息方式的债券。( )
Monday, September 26, 2022
Tuesday, September 20, 2022
问题:托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行,它通常是存券银行在当地的分 行、附属行或代理行。 ( )
Monday, September 26, 2022
问题:发行可转换公司债券的上市公司应满足最近三个会计年度连续盈利,扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比,以低者作为计算依据。()
Sunday, September 25, 2022
问题:中期票据发行文件中约定对投资者保护的机制有()。A:信用评级管理B:应对财务状况恶化的有效措施C:违约后清偿安排D:利率管理
Sunday, September 25, 2022
问题:债券基金对()的投资者具有较强的吸引力。A:追求短期收益B:追求高收益C:偏好高风险高收益D:追求稳定收益
Wednesday, September 21, 2022
问题:首次公开发行股票,承销商应当保留()过程中的相关资料并存档备查,包括推介宣传材料、路演现场录音等,如实、全面反映询价、定价过程。A:推介 B:询价 C:发行 D:定价
Sunday, September 25, 2022
问题:证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有( )。A. 口头报价 B.手势报价 C.书面报价 D.电脑报价
Monday, September 26, 2022
问题:委托人在证券交易过程中发出委托指令后,在委托有效期内即使委托还未成交,也无权撤销或变更原来的委托指令。()
Monday, September 26, 2022