证劵从业( 旧 )
证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由（ ）根据自营业务风险监控的检査情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。 A.董事会 B.风险控制委员会 C.风险监控部门 D.证券自营部门
题目
A.董事会 B.风险控制委员会
C.风险监控部门 D.证券自营部门
相似问题和答案
第1题：
证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由证券自营部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。（ ）
B。证券公司在建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制过程中，应由风险监控部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施，并对落实情况进行跟踪检查。
第2题：
证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（ ）。 A．建立自营业务的逐日盯市制度 B．健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制 C．完善风险监控量化指标体系 D．定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试
【考点】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P187。
第3题：
证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（ ）。
A．建立自营业务的逐日盯市制度
B．健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制
C．完善风险监控量化指标体系
D．定期或不定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试
第4题：
A.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制
B.审计部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告
C.建立健全自营业务风险监控缺陷的糾正与处理机制
D.建立完备的业绩考核和激励制度
第5题：
B:健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制
C:完善风险监控量化指标体系
D:定期或不定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试
第6题：
证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（ ）。
A．建立自营业务的逐日盯市制度
B．建立健全自营业务风险监控系统的功能
C．定期或不定期对自营业务进行检查或稽核
D．健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制
ABCD四个选项内容均为证券公司建立实时监控系统应采取的措施。
第7题：
关于自营业务的内部控制，以下表述正确的是（ ）。
A．要提高自营业务运作的透明度
B．应建立有效的风险报告机制
C．应建立完备的业绩考核和激励制度
D．应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
A不应提高透明度，应该加强防火墙管理。
第8题：
证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有( )．
A．建立自营业务逐日盯市制度
B．健全自营业务风险敞日和公司整体损益情况的联动分析与监控机制
C．完善风险监控量化指标体系
D．定期或不定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试
93. ABC【解析】D项应为“定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试”。
第9题：
B:席位情况
C:自营业务持股明细
D:自营风险监控报告
第10题：
B:董事会风控委员会
C:证券自营部门
D:稽核部门