(初级)银行从业资格
在理财产品销售过程中，下列属于合规销售的有( )。A.所有的销售凭证包括风险评估报告由客户本人亲自填写并签字确认 B.产品说明书中须由客户亲自抄录的内容由客户亲笔抄录 C.客户拟购买的产品风险评级与客户风险承受能力相匹配 D.客户已了解产品的特点及潜在的投资风险 E.采取抽奖、礼品赠送等方式销售理财产品
题目
在理财产品销售过程中，下列属于合规销售的有( )。
A.所有的销售凭证包括风险评估报告由客户本人亲自填写并签字确认
B.产品说明书中须由客户亲自抄录的内容由客户亲笔抄录
C.客户拟购买的产品风险评级与客户风险承受能力相匹配
D.客户已了解产品的特点及潜在的投资风险
E.采取抽奖、礼品赠送等方式销售理财产品
B.产品说明书中须由客户亲自抄录的内容由客户亲笔抄录
C.客户拟购买的产品风险评级与客户风险承受能力相匹配
D.客户已了解产品的特点及潜在的投资风险
E.采取抽奖、礼品赠送等方式销售理财产品
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案
第1题：
下列哪一项不属于合规风险的主要种类?（ ）
A.投资合规性风险
B.监管合规性风险
C.销售合规性风险
D.反洗钱合规性风险
B.监管合规性风险
C.销售合规性风险
D.反洗钱合规性风险
答案：B
解析：
合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。
第2题：
在理财产品营销过程中销售人员应严格遵循（）原则，不得存在夸大收益、隐瞒产品属性及风险等问题。
- A、合法、合规
- B、价格公开
- C、产品真实性
- D、风险适配性
正确答案:D
第3题：
根据《商业银行合规风险管理指引》,下列属于合规风险管理体系基本要素的有()。
A.合规管理部门的组织结构和资源
B.合规政策
C.合规风险识别和管理流程
D.合规培训和教育制度
参考答案：ABCD
第4题：
下列各项中（）不是销售合规性风险管理的主要措施。
- A、对宣传推介材料进行合规审核
- B、对销售协议的签订进行合规审核
- C、制定适当的销售政策和监督措施
- D、对销售量进行合规审核
正确答案:D
第5题：
私人银行风险合规管理主要包括如下环节的风险合规管理（）。
- A、客户准入与退出
- B、产品研发与准入
- C、产品销售与服务
- D、顾问服务与增值服务
正确答案:A,B,C,D
第6题：
在整个合规风险管理过程中，风险的监测和测试属于合规风险管理的结束阶段。( )
答案：错
解析：
在整个合规风险管理过程中，风险的监测和测试属于合规风险管理的验证阶段。
第7题：
下列不属于合规风险管理体系的有（）。
- A、建立健全合规风险管理框架
- B、合规风险管理计划
- C、合规风险识别和管理流程
- D、合规政策、合规管理部门的组织结构和资源
正确答案:A
第8题：
营销人员在理财产品销售过程中，要对客户进行有关我行理财产品销售渠道的风险提示，并在()内容中加以体现。
A.“双录”
B.签约
C.产品说明
D.客户风险评级报告
正确答案：A
第9题：
各分行必须按《平安银行零售录音录像管理办法》对理财产品销售过程进行全面监控，将理财产品销售过程纳入事后合规检查范围
正确答案:正确
第10题：
个人客户合规销售服务回访工作可以由产品销售人或推荐人、管户客户经理进行回访。
正确答案:错误