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2018年3月《金融市场基础知识》考试真题及答案
（ ）是指基金全部资产的价值总和，从基金资产总值中扣除基金所有负债即是基金资产净值。
A．基金资产估值
B．基金资产总值
C．基金负债
D．基金资产净值
基金资产总值减去负债后的价值为（ ）。 A．基金份额净值 B．基金资产净值 C．基金资产估值 D．基金资产固定值
本题考核的是基金资产净值的概念。基金资产总值是指基金所拥有的各类证券的价值、银行存款本息、基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。
（ ）是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。
A．基金资产估值
B．基金资产总值
C．基金负债
D．基金资产净值
（ ）是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行重新估算，进而确定基金资产公允价值的过程。
A．基金资产清算
B．基金净资产估值
C．基金资产估值
D．基金负债清算
本题是对基金资产估值定义的考查。基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。
基金资产的估值是根据相关规定确定（）的过程。
A.基金资产总值
B.基金资产净值
C.基金负债价值
D.单位基金资产净值
2018年3月金融市场基础知识考试真题及答案1、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的 资金，成为股份公司（）的基础。A.注册资本B.负债C.虚拟资本D.货币资金答案：A解析：普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹 集的资金，成为股份公司注册资本的基础。2、根据发行主体的不同，债券可以分为（）。A.零息债券、附息债券和息票累积债券B.实物债券、凭证式债券和记账式债券C.政府债券、金融债券和公司债券D.国债和地方债券答案：C解析：根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、 金融债券和公司债券。3、证券投资基金资产估值的对象是 （）。A.基金的负债B.基金的净资产C.基金的净资本D.基金依法拥有的各类资产答案：D解析：基金资产的估值是指计算、评估基金资产和负债 的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程。估值 对象为基金依法拥有的各类资产，如股票、债券、权证等。4、2010年，作为国际金融危机爆发后欧盟最重大的改革 举措之一，欧洲议会审议批准了一项重要法案，该法案是（）A.金融服务现代化法案B.格拉斯-斯蒂格尔法C.金融监管改革法案D.泛欧金融监管改革法案答案：D解析：2010年9月欧洲议会批准了欧盟成员国财政部长 通过的泛欧金融监管改革法案。 这是国际金融危机爆发之后 欧盟最重大的改革举措之一。5、地方政府债券以当地政府的 （）作为还本付息的担保。A.到期续发收入B.国企收入C.税收能力D.公共设施收入答案：C解析：地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通 常可以分为：一般债券（普通债券），其本身不具有增值能 力，还本付息完全由地方政府的税收承担。它的安全性主要 由地方政府的税收状况决定。专项债券（收益担保债券）,其本息是从投资项目所取得的收益中支取，往往还加上地方 政府的税收做额外担保。6、在我国，基金设立的两个重要法律文件包括（）I基金合同n基金财务报告田基金招募说明书IV基金年度报告A. I、IVn、田I、nD. I、田答案：D解析：基金合同与基金招募说明书是基金设立的两个重要 法律文件。7、下列关于新股网上发行的说法中，错误的是（）,I .网上发行虽然高效安全， 但要占用大量的人力、 物力和 财力，不具有经济性n .网上发行虽具有经济性的优点，但效率不高且安全性差田.网上发行不但具有经济性的优点，而且整个发行过程高效、安全w.网上发行既不经济，也不安全A. I、m、IVI、n、mi 、 n 、 wn、m、iv答案：c解析：网上发行具有经济性和高效性的特点。8、下列选项中，属于债券评级程序中前期准备阶段的是()。I.评估客户向评估公司提由信用评级申请，双方签订信用评级协议书n .评估小组应向评估客户发生 评估调查资料清单 求评估客户在较短时间内把评估调查所需资料准备齐全田.根据需要，评估小组还要向主管部门、工商行政部门、 银行、税务部门及有关单位进行调查了解进行核实IV.评估公司指派项目评估小组，并制定项目评估方案I、n、mi、n、wC. I、m、IVd. i、n、m、w答案：B解析：I、n、w项属于前期准备阶段；出项属于信息收集 阶段。9、下列关于国家股的说法中，正确的是（）。I .国家股股权原则上不可以转让。n .国家股股权可由国家授权投资的机构持有田.国家股是国有股权的一个组成部分IV .国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构I、n、mi、n、wn、m、ivi、n、m、w答案：c解析：国家股股权可以转让，但转让应符合国家的有关规/Ho10、我国的上海证券交易所及深圳证券交易所对B股实行回转交易制度，下列说法不正确的是（）。I .目前我国对B股的回转交易制度规定和权证的相同n .B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收后全部或部分卖由m.B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收前全部或部分卖由IV.目前我国对B股实行交易日当日回转交易i、n、m、wi、n、mi 、 n 、 wn、田答案：c解析：回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后， 在交收前全部或部分卖由。债券和权证实行当日起回转交 易，而B股实行次交易日起回转交易。B股与权证的回转交易制度明显不同。11、场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由（） 组成。I .柜台市场n .第三市场田.第四市场IV .二级市场A
基金资产的估值是指根据相关规定对基金资产和基金负债按一定的价格进行评估与计算，进而确定（）与单位基金费产净值的过程。
A.基金资本净值
B.基金资产净值
C.基金负债净值
D.单位基金负债净值
基金资产估值对象包括基金所拥有的股票、债券、权证及其他基金资产。 （ ）
基金资产估值对象包括基金所拥有的（ ）。
A．股票
B．债券
C．权证
D．其他基金资产
B:基金的净资本
C:基金的净资产
D:基金依法拥有的各类资产
B.基金资产估值
C.基金资产净值
D.基金份额净值