办公室管理
在法律风险评价标准的具体制度评价标准中，以下不属于合规管理类制度评价内容的是（）A、是否确定合规工作从总行决策层、总行职能部门和支行、总行合规部的相应合规职能B、是否建立合同管理制度C、是否确定合规部的具体岗位分工和相应工作职责D、是否对总行合规部与其它机构的关系
题目
在法律风险评价标准的具体制度评价标准中，以下不属于合规管理类制度评价内容的是（）
- A、是否确定合规工作从总行决策层、总行职能部门和支行、总行合规部的相应合规职能
- B、是否建立合同管理制度
- C、是否确定合规部的具体岗位分工和相应工作职责
- D、是否对总行合规部与其它机构的关系
相似问题和答案
第1题：
根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),关于农业银行合规风险监测的职责分工，下列说法正确的是( )
A.总行内控与法律合规部负责组织、管理和评价全行合规风险监测报告工作，实施专项监测，分析合规风险状况，并向高级管理层提交全行合规风险评估报告
B.各级行内控合规部门负责组织、实施、管理和评价辖内合规风险监测报告工作
C.各级行内控合规部门负责按要求实施非现场定期监测，全面收集和定期报送辖内合规风险信息，并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告
D.总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况，收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门
第2题：
法律风险管理的制度建设评价中，以下属于具体制度评价标准的合规管理类制度评价内容的是（）
- A、是否建立法律风险咨询管理规定
- B、是否确定合规风险管理工作的基本原则
- C、是否明确设置法律事务岗，并确定其主要工作职责
- D、是否明确法律事务的范围
正确答案:B
第3题：
在内控合规管理信息系统中，()通过“督办事项”功能对二级分行提交的县级支行评价结果进行督办复审。
A.一级分行及总行内控合规部
B.一级分行内控合规部
C.总行内控合规部
D.系统管理员
第4题：
在全面合规管理的工作中（）
- A、总行法律与合规部员工小王要协助高级管理层制定、有效推动和执行兴业银行的合规管理制度
- B、分行合规管理职能部门员工小范具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险
- C、分行负责人老范带头贯彻执行各项法律和规章制度，不搞违法违纪经营
- D、支行合规经理小汤负责支行日常合规管理工作
正确答案:A,B,C,D
第5题：
法律风险管理的制度建设评价中，以下不属于制度总体评价标准的要求的是（）
- A、现有各项规章制度是否符合现行法律法规、监管规章和省联社制度的要求
- B、是否形成定期更新和修订各项规章的常态化制度
- C、现有各项规章制度是否具备细致化程度高和可操作性强的特点
- D、是否确定合规工作从总行决策层、总行职能部门和支行、总行合规部的相应合规职能
正确答案:D
第6题：
B.合规部
C.监察部
D.审核部
考点
合规管理的基本机制
第7题：
在法律风险评价标准的具体制度评价标准中，以下属于合规管理类制度评价内容的有（）
- A、是否对总行合规部与其它机构的关系，总行合规部与内审部的关系进行明确的定位
- B、是否建立法律风险管理培训制度
- C、是否制定对新产品、新项目合规风险审查和评估的规定
- D、是否制定合作律师事务所管理办法
- E、是否制定重大事项风险事项报告、合规工作月度、季度、年度工作报告等规定
正确答案:A,C,E
第8题：
内部交易风险事件特别报告的对象为()：
A.总行内控与法律合规部
B.总行风险管理部
C.总行内控与法律合规部、风险管理部
D.总行风险管理委员会
第9题：
（）是负责全行合规守法监督检查、信贷经营和审批责任认定及反洗钱等工作的职能部门，承担与总行合规部对应的职责。
- A、营业部
- B、合规部
- C、监察部
- D、审核部
正确答案:B
第10题：
总行法律合规部负责集团合规风险和法律风险并表管理，主要职责包括：（）
- A、拟定集团合规风险和法律风险的管理政策和制度
- B、指导附属机构执行所适用的法律、法规、监管规定与集团合规风险和法律风险管理要求
- C、监测、分析集团的合规风险和法律风险，定期评估集团合规风险和法律风险管理情况，定期撰写集团合规风险和法律风险并表管理报告
- D、以上3项都包括
正确答案:D