银行柜员考试
支行在上报重点可疑交易时，应提供下列（）材料。A、重点可疑交易报告汇总表B、客户的相关交易凭证复印件C、客户的对账情况回执D、客户重新识别的情况
题目
支行在上报重点可疑交易时，应提供下列（）材料。
- A、重点可疑交易报告汇总表
- B、客户的相关交易凭证复印件
- C、客户的对账情况回执
- D、客户重新识别的情况
参考答案和解析
相似问题和答案
第1题：
可疑报告级别为()的报告，仅由支行进行审核后系统即可自动上报反洗钱监测分析中心?
A.一般可疑
B.重点可疑
C.重点可疑且同时报当地人民银行
D.重点可疑且同时报当地公安机关
第2题：
可疑交易报告级别为重点可疑的，支行审核通过后系统即可自动上报。()
此题为判断题(对，错)。
第3题：
A、在可疑交易发生后3个工作日内
B、判断需要上报可疑交易之日起3个工作日内
C、在可疑交易发生后1个工作日内
D、判断需要上报可疑交易之日起5个工作日内
第4题：
有（）理由认为其交易或行为可能涉嫌洗钱犯罪的，应通过反洗钱监测分析系统做可疑上报并向当地人民银行报送重点可疑交易报告。
- A、任何
- B、合理
- C、不合理
- D、怀疑
正确答案:B
第5题：
办理账户开户和办理业务时应对照《中国人民银行关于加强支付结算管理防范电信网络新型违法犯罪有关事项的通知》中“涉电信诈骗犯罪可疑特征”进行可疑交易分析，对于可疑交易应进一步调查核实交易背景。对于经分析上报可疑交易报告的客户，应调高其洗钱风险等级，对其交易开展持续监控；对可疑特征明显，可疑交易情形严重的客户，应如何处理：（）
- A、暂停账户非柜面业务甚至销户处理
- B、上报重点可疑交易专项报告
- C、向当地人民银行报告，涉嫌违法犯罪的，应当及时向当地公安机关报告
- D、向银监会报告
正确答案:A,B,C
第6题：
可疑报告级别为“重点可疑”及以上报告级别的，需要以下哪些机构进行审核?( )
A.支行
B.二级分行
C.一级分行
D.总行
第7题：
支行对于新客户应做哪些工作？上报分行登记时应至少提供哪些材料？
正确答案:对于新客户，支行应做好客户登记工作，上报分行时应提交NTFS客户登记表。
第8题：
A.上报反洗钱监测分析中心
B.提交可疑交易报告
C.可疑交易类型判断
D.上报当地人民银行分支机构
第9题：
同时具备大额及可疑交易条件的交易，应（）报告。
- A、分别
- B、任选其中一项进行上报
- C、仅报告大额交易
- D、仅报告可疑交易
正确答案:A
第10题：
报送重点可疑交易报告的途径是：（）。
- A、由网点在填报可疑交易报告时，关注程度选择“03重点可疑”后上报分行
- B、由网点填报重点可疑客户基本情况表和明细表向合规部报送，获得同意后，方在反洗钱系统中填报可疑交易报告，关注程度选择“03重点可疑”后上报分行。
- C、由网点填报重点可疑客户基本情况表和明细表向人民银行报送。
正确答案:B