反洗钱考试

判断题各支行反洗钱信息报送员对上报的可疑交易案例涉及的交易，在进行分析、识别，有合理理由认为该交易或者客户与洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动有关的，需及时由支行反洗钱信息报送员将相关资料直接上报至当地人民银行。A 对B 错

题目
判断题
各支行反洗钱信息报送员对上报的可疑交易案例涉及的交易，在进行分析、识别，有合理理由认为该交易或者客户与洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动有关的，需及时由支行反洗钱信息报送员将相关资料直接上报至当地人民银行。
A

对

B

错

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第1题：

以下哪种金融机构提交可疑交易报告的表述是正确的。()

A.金融机构有合理理由怀疑客户、交易涉嫌洗钱及恐怖融资活动，依法向中国人民银行反洗钱局提交可疑交易报告。

B.客户单笔或者累计交易人民币5万元以上，金融机构依法向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。

C.金融机构有合理理由怀疑客户、交易涉嫌洗钱及恐怖融资活动，依法向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。

D.金融机构有合理理由怀疑客户、交易涉嫌恐怖融资活动，依法向公安部提交可疑交易报告。


参考答案：C

第2题：

金融机构对于向中国反洗钱监测分析中心所提交的所有可疑交易,经分析识别,有合理理由认为该交易或客户与()有关的,应当同时报告中国人民银行当地分支机构,并配合中国人民银行的反洗钱调查工作。

A、大额交易

B、洗钱

C、恐怖主义活动

D、其他违法犯罪活动


答案：BCD

第3题：

有合理理由认为该交易或者客户与洗钱、恐怖主义活动及其违法犯罪活动有关的可疑交易报告,按规定通过反洗钱监管交互平台向中国人民银行当地分支机构报告,报告包括()。

A.基本情况

B.逐笔明细信息

C.分析报告

D.其他资料


参考答案：ABCD

第4题：

合理理由认为该交易或客户与洗钱、恐怖主义活动及其违法犯罪活动有关的可疑交易报告，按规定通过反洗钱监管交互平台向中国人民银行当地分支机构报告，报告包括（）

  • A、基本情况
  • B、逐笔明细信息
  • C、分析报告
  • D、其他资料

正确答案:A,B,C,D

第5题：

各支行（营业部）负责按照相关规定履行（）义务，并对客户进行反洗钱风险等级划分和管理。

  • A、客户身份识别
  • B、大额交易识别
  • C、可疑交易识别
  • D、大额和可疑交易识别

正确答案:A

第6题：

金融机构及其工作人员发现任何交易的金额、频率、流向、性质等有异常情形且经分析认为涉嫌洗钱的，或是有合理理由认为交易或者客户与洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动有关的，应提交( )报告。

A．可疑交易

B．客户身份资料

C．大额交易

D．交易记录


正确答案：C

第7题：

金融机构及其工作人员经分析认为涉嫌洗钱的。或者有合理理由认为该交易或者客户与洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动有关的，都应提交可疑报告。()


答案：对
解析：
金融机构及其工作人员经分析认为涉嫌洗钱的，或者有合理理由认为该交易或者客户与洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动有关的，都属于可疑交易，应提交可疑报告。

第8题：

对反洗钱系统抽取可疑案例需进行人工分析、识别,并记录分析过程和理由。确认为可疑交易,可疑交易报告理由中应完整记录()。

A.客户身份特征

B.交易特征或行为特征的分析过程

C.案例结论


参考答案：ABC

第9题：

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，有合理理由认为提交的可疑交易或者客户与（）有关的，应当报告反洗钱监测分析中心，同时报告人民银行当地分支机构。

  • A、洗钱
  • B、贪污
  • C、恐怖主义活动
  • D、其他违法犯罪活动

正确答案:A,C,D

第10题：

有（）理由认为其交易或行为可能涉嫌洗钱犯罪的，应通过反洗钱监测分析系统做可疑上报并向当地人民银行报送重点可疑交易报告。

  • A、任何
  • B、合理
  • C、不合理
  • D、怀疑

正确答案:B

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