银行客户经理

根据《进一步加强中国银行反洗钱工作的若干要求》，对于联合国制裁决议我中国银行应采取以下政策（）。 （1）严格执行联合国安理会有关制裁的决议 （2）一经发现涉及制裁名单中机构和个人的交易，应作为可疑交易立即报告 （3）一经发现涉及制裁名单中机构和个人的交易，应采取冻结措施 （4）不得为涉嫌洗钱、恐怖融资、大规模杀伤性武器的机构或个人提供任何金融服务A、（1）（2）（3）B、（1）（2）（4）C、（2）（3）（4）D、（1）（2）（3）（4）

题目

根据《进一步加强中国银行反洗钱工作的若干要求》，对于联合国制裁决议我中国银行应采取以下政策（）。 （1）严格执行联合国安理会有关制裁的决议 （2）一经发现涉及制裁名单中机构和个人的交易，应作为可疑交易立即报告 （3）一经发现涉及制裁名单中机构和个人的交易，应采取冻结措施 （4）不得为涉嫌洗钱、恐怖融资、大规模杀伤性武器的机构或个人提供任何金融服务

  • A、（1）（2）（3）
  • B、（1）（2）（4）
  • C、（2）（3）（4）
  • D、（1）（2）（3）（4）
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第1题：

根据《进一步加强中国银行反洗钱工作的若干要求》，防范新产品开发和实施中的洗钱风险，在设计、开发、审批和实施新产品过程中，建立洗钱风险论证、评估程序，定期()新产品潜在洗钱风险。

A.识别

B.评估

C.审核

D.包括上述三个程序


参考答案：D

第2题：

金融机构应当按照()的要求,开展反洗钱培训和宣传工作。

A、反洗钱预防、监控制度

B、应急管理预案

C、国家司法机关

D、中国银行业监督管理委员会


参考答案：A

第3题：

制裁名单范围包括但不限于以下类别()。

A.联合国制裁决议

B.中国政府发布的反洗钱及反恐融资制裁名单

C.美国政府发布的经济制裁名单

D.欧盟委员会发布的经济制裁名单


参考答案：ABCD

第4题：

根据《关于加强保险业反洗钱工作的通知》，新设保险中介机构应当符合以下哪些反洗钱工作要求（）

  • A、设置了专门的反洗钱岗位并明确岗位职责
  • B、反洗钱工作人员配备到位并已接受必要的反洗钱工作培训
  • C、建立了客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等内控制度
  • D、建立了审计、保密、协助监督检查和行政调查等操作规程

正确答案:A,B,C,D

第5题：

根据《金融机构反洗钱规定》，（　　）是国务院反洗钱行政主管部门，依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。

A.中国工商银行
B.中国银行业协会
C.中国人民银行
D.中国银行业监督管理委员会

答案：C
解析：
根据《金融机构反洗钱规定》，中国人民银行是国务院反洗钱行政主管部门，依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。

第6题：

《中国人民银行关于进一步加强金融机构反洗钱工作的通知》(银发[2008]391号)从反洗钱内控制度建设、客户身份识别、资金监测等方面对金融机构反洗钱工作提出了具体要求,包括()。

A、明确《身份识别办法》中所称的“实际控制客户的自然人和交易的实际受益人”

B、完善反洗钱资金监测工作，提高大额和可疑交易报告的实效

C、细化反洗钱操作规程，加强反洗钱方面的审计，完善反洗钱内部操作规程

D、强调持续识别，强调客户身份识别尽职调查,有效预防洗钱风险


答案：ABC

第7题：

根据《关于进一步加强铁路建设管理的若干意见》,“依法进行铁路建设"的要求包含的内容有()。

A、严格执行程序

B、提高决策水平

C、严格执行标准

D、加强风险管理

E、依法合规组织建设


答案：ABCE

第8题：

联合国要求各缔约国建立反洗钱工作制度的是哪一项国际公约?


答案：《联合国打击跨国有组织犯罪公约》。

第9题：

根据《关于加强收付费作业环节反洗钱工作有关事宜的通知》要求，反洗钱大额交易由（）部门牵头报送

  • A、总部风险管理部
  • B、省公司财管中心
  • C、省公司业管中心
  • D、省公司风险管理部

正确答案:D

第10题：

根据《关于加强保险业反洗钱工作的通知》，申请筹建保险机构的反洗钱要求有哪些（）

  • A、投资资金来源正当合法
  • B、风险控制体系规划中包含反洗钱安排
  • C、组织机构框架中包含反洗钱负责机构
  • D、信息系统规划中具备反洗钱功能

正确答案:A,B,C,D

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