一般从业资格考试

下列选项中，属于证券经纪业务合规风险的有（）。 Ⅰ.违反规定为客户开立账户 Ⅱ.假借客户名义买卖证券 Ⅲ.客户资金不足而接受其买入委托 Ⅳ.证券公司工作人员申报差错引起的风险A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目

下列选项中，属于证券经纪业务合规风险的有（）。 Ⅰ.违反规定为客户开立账户 Ⅱ.假借客户名义买卖证券 Ⅲ.客户资金不足而接受其买入委托 Ⅳ.证券公司工作人员申报差错引起的风险

  • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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第1题：

合规风险指在经纪业务或资产管理经营中违反国家政策，如《刑法》中关于证券犯罪的界定和《证券法》关于证券业务的规定等，可能受到法律制裁而导致损失。( )


正确答案：×
[答案] ×
[解析] 合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和中国证监会有关规定的行为，可能使证券公司受到法律制裁而导致损失。

第2题：

证券经纪业务合规风险的防范措施有（ ）。 A．证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识 B．要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度 C．对客户资金实行第三方存管 D．对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行分级管理


正确答案：ABC
【考点】熟悉证券经纪业务的风险种类。见教材第四章第四节，P133。

第3题：

证券经纪业务的风险主要包括( )．

A．信用风险

B．管理风险

C．技术风险

D．合规风险


正确答案：BCD
116. BCD【解析】按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

第4题：

证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括()。

A:经济风险
B:合规风险
C:管理风险
D:技术风险

答案：B,C,D
解析：

第5题：

软件的运行效率、行情传送和业务处理速度及精度不能满足业务需要，可能造成行情中断、交易停滞等而给证券公司带来损失属于证券经纪业务风险中的（ ）。

A．非系统风险

B．合规风险

C．技术风险

D．管理风险


正确答案：C

第6题：

证券经纪业务风险主要包括（ ）。 A．合规风险 B．管理风险 C．政策风险 D．技术风险


正确答案：ABD
【考点】熟悉证券经纪业务的风险种类。见教材第四章第四节，P132。

第7题：

客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务风险中的（ ）。

A．公司风险

B．管理风险

C．合规风险

D．经济风险


正确答案：B

第8题：

下列不属于证券公司经纪业务合规风险的是（ ）。

A．受到法律制裁

B．受到监管处罚

C．被采取监管措施

D．遭受财产损失


正确答案：B
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则
等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。B项受到监管处罚是管理风险的影响后果。

第9题：

下列不属于证券经纪业务合规风险的是()。

A:挪用客户的证券或资金
B:接受客户的全权委托
C:为客户提供信用交易
D:未经客户的委托擅自为客户买卖证券

答案：C
解析：
证券公司可以为客户提供融资融券的信用交易。

第10题：

证券经纪业务的风险主要包括()。

A:合规风险
B:管理风险
C:政策风险
D:技术风险

答案：A,B,D
解析：
证券经纪业务稳定，不受政策影响。

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