第1题:
简述入账汇款业务的风险防范。
(1)支局长日终时应严格审核当日发生的大额入账汇款交易的真实性,同时加强对各类汇款交易的审核和监控。
(2)办理现金入账汇款交易如系统提示“交易失败、交易异常、交易超时”等信息时,网点必须向客户收款并做好解释工作,营业结束轧账时如出现长款,必须及时在系统中作长款挂账处理,次日上报县(市)支行,网点收到县(市)支行回复后才做退长款或重存交易。
略
第2题:
简述投资银行业所面临的主要风险及其防范措施;投资银行主要业务面临的风险及其防范。
第3题:
简述邮政代理保险岗位风险防范制度。
邮政代理保险各岗位、各部门之间必须相互监督、相互制约(1分)。各岗位之间应实行定期轮换制度(1分)。邮政代理保险网点内部应定期进行工作岗位轮换,邮政代理保险网点之间柜员、综合柜员、邮政代理保险网点支局长应定期轮换,避免一人在一岗、一所长期工作可能带来的人为风险(2分)
略
第4题:
请简述如何防范与控制资金回收风险?
第5题:
简述融资融券主要特点及其风险防范
第6题:
试述农产品拍卖的风险及其防范。
第7题:
简述投资银行的自营业务及其风险防范。
第8题:
简述开户、存款的风险防范。
(1)存款业务操作处理中必须严格遵守“先收款后记账”原则。
(2)坚持将大额复核制度落实到实处。
(3)一旦网络异常出现重发交易时,柜员必须根据系统提示,做到“存款必收款”,一笔存款不可做多次存。
(4)当客户以支票办理存款交易时,在支票未入银行账户前,不得先开户。
略
第9题:
论述网上拍卖的风险及其防范。
第10题:
风险及其主要特征有哪些?如何防范风险和处理?