反洗钱考试
（）负责定期收集汇总洗钱及其他犯罪活动情况及洗钱风险典型案例，提出针对性强化风控措施并上报反洗钱领导小组。A、反洗钱监测分析中心B、反洗钱工作领导小组C、反洗钱工作办公室D、董事会下设专业委员会
题目
（）负责定期收集汇总洗钱及其他犯罪活动情况及洗钱风险典型案例，提出针对性强化风控措施并上报反洗钱领导小组。
- A、反洗钱监测分析中心
- B、反洗钱工作领导小组
- C、反洗钱工作办公室
- D、董事会下设专业委员会
参考答案和解析
正确答案:C
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第1题：
反洗钱工作包括（）。
- A、做好客户身份的识别、客户身份资料和交易记录的保存
- B、洗钱风险评估及客户风险分类管理、大额交易和可疑交易的识别和报告
- C、后处理情感
- D、配合反洗钱监督检查、行政调查以及涉嫌洗钱犯罪活动调查
正确答案:A,B,C,D
第2题：
总行反洗钱工作办公室应定期与不定期向总行反洗钱领导小组报告以下反洗钱信息不包括（）。
- A、年度反洗钱工作计划
- B、年度反洗钱工作报告
- C、年度工作报表
- D、典型案例分析报告
正确答案:C
第3题：
公司建立反洗钱领导小组的职责：()
A、负责反洗钱工作全面部署和监督管理工作，制定反洗钱工作制度，负责对反洗钱工作的有效实施负责。
B、负责反洗钱工作的具体实施，履行反洗钱义务，配合公安机关对可疑交易资金的侦查。
C、发挥一线直接接触客户及客户交易情况的优势，履行反洗钱义务，执行反洗钱工作小组的相关要求。
D、负责反洗钱工作全面部署和工作的具体实施。
参考答案：A
第4题：
我国当前反洗钱监管的主要内容是（）
- A、组织协调国家反洗钱工作，逐步建立健全有中国特色较为完善的反洗钱工作体系
- B、监督、检查金融机构执行反洗钱法律法规及规章的情况。
- C、加强反洗钱调查工作，预防和遏制洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动，增强反洗钱工作实效
- D、深入做好反洗钱资金监测分析工作，有效防范洗钱风险
正确答案:B
第5题：
总行反洗钱领导小组应不定期向行长办公会、党委会报告，并根据行长办公会、党委会要求向董事会报告的反洗钱信息不包括（）。
- A、全行反洗钱政策和内控制度执行情况
- B、全行反洗钱工作成果
- C、洗钱风险案例报告
- D、反洗钱宣传与培训情况
正确答案:D
第6题：
重新识别客户身份后，对于客户洗钱风险等级，应（）
- A、不必调整客户洗钱风险等级
- B、定期调整客户洗钱风险等级
- C、及时调整客户洗钱风险等级
- D、下一次办理业务时调整客户洗钱风险等级
正确答案:C
第7题：
营业机构反洗钱监测岗人员及营业室经理有合理理由认为客户可能与洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动有关的，可将初步分析情况提交（），并提出强化尽职调查要求。
- A、总行反洗钱领导小组
- B、分行反洗钱领导小组
- C、分行反洗钱办公室
- D、本机构重点可疑交易报告认定小组
正确答案:D
第8题：
义务机构应建立(),按照风险为本原则,定期分析研判内外部洗钱风险,评估洗钱风险防控机制的有效性,采取有针对性的风险应对措施。
A.洗钱风险自评估制度
B.反洗钱信息报告制度
C.反洗钱定期报告制度
D.反洗钱监督保障制度
参考答案：A
第9题：
反洗钱工作季度报告的内容不包括（）。
- A、工作计划
- B、制度建设与执行
- C、宣传与培训
- D、反洗钱案例及风险提示
正确答案:A
第10题：
金融机构应遵循中国人民银行和其他有权部门的风险提示，参考金融行动特别工作组、亚太反洗钱组织、欧亚反洗钱及反恐怖融资组织等权威组织对各国执行反洗钱标准的互评结果。属于地域风险子项中（）。
- A、某国（地区）受反洗钱监控或制裁的情况
- B、对某国（地区）进行反洗钱风险提示的情况
- C、国家（地区）的上游犯罪状况
- D、特殊的金融监管风险
正确答案:B