反洗钱考试

反洗钱义务主体建立反洗钱基本制度的意义有哪些？

题目

反洗钱义务主体建立反洗钱基本制度的意义有哪些？

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第1题：

银行业金融机构的反洗钱义务包括（ ）。 A．建立和实施客户身份识别制度、 B．与国际反洗钱机构建立日常沟通制度 C．建立客户身份资料和交易记录保存制度 D．建立健全反洗钱内部控制制度 E．开展反洗钱培训和宣传工作


正确答案：ACDE
与国际反洗钱机构建立日常沟通制度不是我国银行业务的范围，只有在必要时，才与国际反洗钱机构沟通。

第2题：

《反洗钱法》规定履行反洗钱义务主体有哪些?


答案：在中华人民共和国境内设立的金融机构，按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构。

第3题：

根据各国的规定来看,因各国国情和反洗钱义务主体的不同,需要建立的反洗钱制度可能不同,但总的来说,反洗钱义务主体应当建立三项基本制度,这三项基本制度分别是什么?()

A.客户身份识别制度

B.客户身份资料和交易记录保存制度

C.大额交易和可疑交易报告制度


答案：ABC

第4题：

按照《反洗钱法》的要求，反洗钱义务主体范围将扩大到哪些机构？


正确答案：扩大到证券、保险业金融机构以及特定非金融机构。

第5题：

履行反洗钱法规定的义务对金融机构依法合规经营具有十分重要的作用，具体而言，反洗钱义务主要内容有( )

A．建立反洗钱内部控制制度

B．建立反洗钱处罚制度

C．建立客户身份识别制度

D．建立反洗钱宣传周

E．加强与同行业的交流与合作


正确答案：ACD

第6题：

金融机构应当依法采取预防、监控措施,建立哪三项基本制度履行反洗钱义务?


答案：客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度。

第7题：

反洗钱义务的主要内容有( )。

A．建立反洗钱内部控制制度

B．建立客户身份识别制度

C．开展反洗钱培训和宣传工作

D．建立大额交易和可疑交易报告制度


正确答案：ABCD

第8题：

履行反洗钱法规定的义务对金融机构依法合规经营具有十分重要的作用，具体而言，反洗钱义务的主要内容有（ ）。

A．建立反洗钱内部控制制度

B．建立反洗钱处罚制度

C．建立客户身份识别制度

D．设立反洗钱宣传周

E．加强与同行业的交流与合作


正确答案：ACD

第9题：

金融机构应当履行的反洗钱义务包括()。

A、建立反洗钱内部控制制度

B、设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

C、建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度

D、开展反洗钱培训和宣传工作等


参考答案：ABCD

第10题：

根据《反洗钱法》规定，金融机构应履行的反洗钱义务中，不包括（　　）。

A.建立大额可疑交易报告制度
B.建立客户身份资料和交易记录保存制度
C.建立反洗钱内控制度
D.监督金融行业反洗钱工作情况

答案：D
解析：
根据《反洗钱法》规定，金融机构应履行的反洗钱义务中，包括建立反洗钱内控制度、建立客户身份识别制度、建立客户身份资料和交易记录保存制度、执行大额交易和可疑交易报告制度、按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作、保密义务和报告义务。
考点
相关立法

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