银行运营主管考试
对外资银行开展客户尽职调查时，以下属于需要了解的信息是（）。A、股权结构B、公司治理C、业务经营D、外部声誉
题目
对外资银行开展客户尽职调查时，以下属于需要了解的信息是（）。
- A、股权结构
- B、公司治理
- C、业务经营
- D、外部声誉
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相似问题和答案
第1题：
客户身份识别制度的重要现实意义包括()
A.确认客户真实身份
B.有效识别客户身份
C.开展客户身份尽职调查，深入了解洗钱风险状况
D.对客户资料交易信息保密
正确答案：ABC
第2题：
商业银行客户信息管理“展业三原则”是指( )。
A.了解你的业务、了解你的客户、了解你的定位
B.了解你的业务、了解你的客户、尽职调查
C.了解你的渠道、了解你的客户、尽职调查
D.了解你的业务、了解你的市场、尽职调查
B.了解你的业务、了解你的客户、尽职调查
C.了解你的渠道、了解你的客户、尽职调查
D.了解你的业务、了解你的市场、尽职调查
答案：B
解析：
“了解你的客户”“了解你的业务”和“尽职调查”，合称“展业三原则”，由中国人民银行在跨境人民币业务中首倡，如今已日益成为中国银行业监管机构对金融机构开展业务、控制风险、宏观审慎监管的基本指导原则。
第3题：
对客户开展加强型尽职调查,应填写《客户尽职调查表》。()
此题为判断题(对，错)。
参考答案：错误
第4题：
在尽职调查范围内产品的个人客户在申请办理下述（）项目时，需要实施尽职调查。
- A、变更投保人
- B、客户资料变更
- C、客户联系信息变更
- D、出国告知
正确答案:A,B,C,D
第5题：
开展投资银行业务过程中，在客户重组并购业务时需要尽职调查的情形包括以下（）
- A、协助客户制定改制方案
- B、协助客户制定重组方案
- C、协助客户制定收购方案
- D、帮助客户根据战略需要确定收购目标
- E、帮助客户根据战略需要引入合作者
正确答案:A,B,C,D,E
第6题：
银行业从业人员应当做到( )。
A.对客户担保物的情况、信用记录进行尽职调查、审查和授信后管理
B.对客户的财务状况、经营状况进行尽职调查、审查和授信后管理
C．对客户所在区域的信用环境、所处行业情况进行尽职调查、审查和授信后管理
D.了解客户的业务单据
E.与同事交流客户信息
正确答案：ABCD
ABCD【解析】这是《中国银行业从业人员职业操守》中“了解客户”准则要求。故选ABCD。
ABCD【解析】这是《中国银行业从业人员职业操守》中“了解客户”准则要求。故选ABCD。
第7题：
制订快递客户开发计划时需要明确快递客户的特性，快递客户的特性需要调查和掌握以下哪几个方面（）。
- A、调查客户群体特征
- B、调查经济环境
- C、调查客户的消费特征
- D、了解客户对快递服务的需求程度
正确答案:A,B,C,D
第8题：
互联网金融机构在开展业务时,应该通过三项原则进行账户管理和客户尽职调查。那么下面哪一项不属于三项原则之一()?
A.了解你的客户
B.了解业务
C.尽职调查
D.了解资金来源
答案：B
第9题：
以下关于保前尽职调查的说法正确的有：（）。
- A、保前尽职调查实行客户经理A、B角“双人调查制”
- B、保前尽职调查遵循“实地调查、全面反映、客观判断、事实重于形式”原则
- C、保前尽职调查过程中发现客户存在严重的弄虚作假行为时可终止调查程序
- D、保前尽职调查应以财务信息为主，可适当关注非财务信息
- E、保前尽职调查与风险审查是两个独立的过程，客户经理不需进行风险审查
- F、保前尽职调查报告是证明客户经理开展保前尽职调查最重要的材料，客户经理必须认真对待，妥善保管
正确答案:A,B,C,F
第10题：
个人支票账户应遵循（）原则。
- A、客户信息
- B、了解你的客户
- C、了解你的业务
- D、尽职调查
正确答案:A,C,D