政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息
上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息
证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关信息
第1题:
第2题:
第3题:
A.证券公司、证券投资咨询机构名称
B.发布证券研究报告的时间
C.证券研究报告采用的信息和资料来源
D.使用证券研究报告的风险提示
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
单选题证券公司,证券投资咨询机构发布证券研究报告时,关于信息的审慎使用,下列说法正确的有( )。Ⅰ.不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告Ⅱ.不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据Ⅲ.不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息Ⅳ.不得以任何形式使用或者泄露上市公司内幕信息以及未公开重大信息A Ⅰ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
下列关于证券研究报告信息收集要求说法正确的是()。 Ⅰ.不得使用新闻媒体发布的信息 Ⅱ.不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告 Ⅲ.不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据 Ⅳ.从信息服务机构等第三方合法取得市场、行业及企业相关信息A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ
证券研究报告可以使用的信息来源不包括( )。A.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息 B.上市公司通过股东大会、新闻发布会、产品推介会等非正式公告方式发布的信息 C.经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息 D.证券公司通过市场调查,从上市公司及其子公司、供应商等处获取的内幕信息
单选题证券研究报告可以使用的信息来源包括( )。Ⅰ.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构从信息服务机构等第三方合法取得的市场、行业及企业相关信息Ⅲ.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息Ⅳ.经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列关于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的说法中,不正确的是( )。A.应当审慎使用信息 B.不得将无法确认来源合法性的信息写入证券研究报告 C.对于市场传言,可以根据自己的分析作为研究结论的依据 D.不得将无法确认来源合规性的信息写入证券研究报告
单选题发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动,应当符合的要求包括( )。Ⅰ.在证券研究报告中使用调研信息的,应当保留必要的信息来源依据Ⅱ.不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息Ⅲ.不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划Ⅳ.被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的,应当及时发布涉及该上市公司的证券研究报告A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券研究报告合规审查应当涵盖()。 Ⅰ.人员资质 Ⅱ.信息来源 Ⅲ.风险提示 Ⅳ.交易类型A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ
单选题下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法正确的包括( )。Ⅰ.遵循独立、客观、公平、审慎原则,加强合规管理,提升研究质量和专业服务水平Ⅱ.建立健全相关的管理制度,加强流程管理和内部控制Ⅲ.应当从组织设置、人员职责上,将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理,以维护证券研究报告制作发布的独立性Ⅳ.应当建立证券研究报告的信息来源管理制度,加强信息收集环节的管理,维护信息来源的合法合规性A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题证券研究报告合规审查应当涵盖( )。Ⅰ.人员资质Ⅱ.信息来源Ⅲ.风险提示Ⅳ.交易类型A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅳ
单选题下列说法错误的是( )。A 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当审慎使用信息,不得将无法确认来源合规合法性的信息写入证券研究报告B 不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据C 不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开的重大信息D 不得将通过市场调研从上市公司及其子公司、供应商、经销商等处获取的信息作为研究报告结论的依据