反洗钱考试

单选题检查组应向被查单位出示《中国人民银行执法证》和《现场检查通知书》，按（）确定的时间进驻被查单位。A 现场检查立项审批表B 现场检查立项报告C 现场检查实施方案D 现场检查通知书

题目
单选题
检查组应向被查单位出示《中国人民银行执法证》和《现场检查通知书》，按（）确定的时间进驻被查单位。
A

现场检查立项审批表

B

现场检查立项报告

C

现场检查实施方案

D

现场检查通知书

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第1题：

实施反洗钱现场检查时,检查组应向被查单位出示什么?


答案：检查组应向被查单位出示《中国人民银行执法证》和《现场检查通知书》。

第2题：

现场检查组调阅被查单位会计凭证等资料应填制现场检查资料调阅清单一式两份,由()签字确认,一份交被查单位,一份由检查组留存。

A、主查人

B、检查组长

C、被查单位经办人

D、被查单位负责人


参考答案：AD

第3题：

以下关于金融机构依法享有的监督举报权说法正确的有()

A.被检查单位可以对中国人民银行的执法检查行为进行监督

B.被查单位发现检查组及其检查人员利用职权谋取私利，可依法举报和反映。

C.被查单位发现检查组及其检查人员提出与反洗钱工作无关的要求，可依法举报和反映

D.被查单位发现检查组及其检查人员泄露检查中知悉的被检查单位的商业秘密，可依法举报和反映


答案：ABCD

第4题：

登记保存时，检查组需填写《现场检查登记保存证据材料通知书》一式两份，一份由检查组留存，另一份加盖检查单位行政公章后送被查单位签收。被查单位拒绝签收的，检查组应在《现场检查登记保存证据材料通知书》上注明。对先行登记保存的，检查单位应当在（）日内及时作出处理决定。

  • A、2
  • B、3
  • C、7
  • D、10

正确答案:C

第5题：

反洗钱现场检查组主查人负责编制现场检查进驻会谈纪要,并由()签字确认。

A、检查组组长

B、被查单位负责人

C、检查组组长和被查单位负责人

D、主查人和检查组长


参考答案：C

第6题：

以下关于反洗钱现场检查的说法正确的是()

A.反洗钱现场检查内容涉及金融机构商业秘密的，被查单位可以拒绝接受检查

B.反洗钱现场人员未依照程序出示执法证和检查通知书的，被查单位可以依法拒绝接受检查

C.被检查单位及其工作人员发现《执法检查询问笔录》，有错误或有遗漏的，可以向检查组提出更正意见或者补充意见

D.《执法检查事实认定书》一旦出具被查单位不能再提出申辩意见


答案：AC

第7题：

反洗钱现场检查组应向被查单位出示()和现场检查通知书,按现场检查通知书确定的时间进驻被查单位。

A、中国人民银行执法证

B、检查人员身份证

C、检查人员工作证

D、检查人员检查证


参考答案：A

第8题：

以下关于金融机构依法享有的拒绝检查权说确的有()

A、反洗现场检查容涉及金融机构保密信息的，被查单位可以拒绝接受检查

B、反洗现场人员未依照程序出示执法证和检查通知书的，被查单位可以拒绝接受检查

C、反洗现场检查人员少于3人，被查单位可以拒绝接受检查

D、被查单位工作人员因工作繁忙，可以拒绝接受检查询问


参考答案：B

第9题：

反洗钱现场检查组应按检查时确定的时间离开被查单位。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：错误

第10题：

需要被查单位于检查组进场前报送或进场时提供有关数据、资料的，检查单位应在《现场检查通知书》中具体列明所需（）。

  • A、数据
  • B、时间
  • C、范围
  • D、内容

正确答案:A,C,D

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