反洗钱考试

单选题华夏银行为了预防洗钱和恐怖融资活动，维护（），建立有效的涉嫌洗钱客户活动预警机制，特制定了《华夏银行反洗钱和反恐融资名单监控管理办法》。A 金融秩序B 经济秩序C 金融市场D 金融行业

题目
单选题
华夏银行为了预防洗钱和恐怖融资活动，维护（），建立有效的涉嫌洗钱客户活动预警机制，特制定了《华夏银行反洗钱和反恐融资名单监控管理办法》。
A

金融秩序

B

经济秩序

C

金融市场

D

金融行业

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第1题：

《互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法(试行)》规定了从业机构的哪些基本义务()

A.建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制机制

B.有效进行客户身份识别

C.提交大额和可疑交易报告

D.开展涉恐名单监控

E.保存客户身份资料和交易记录


答案：ABCDE

第2题：

根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,设立银行业金融机构应当符合以下反洗钱和反恐怖融资审查条件()。

A、投资资金来源合法

B、建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度

C、配备反洗钱和反恐怖融资专业人员，专业人员接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训

D、设置反洗钱和反恐怖融资专门工作机构或指定内设机构负责该项工作


答案：ABCD

第3题：

公司针对下列哪些反洗钱及反恐怖融资名单所涉个人或组织,依法对保险合同采取冻结措施()

A.司法机关、国务院有关部门或机构发布的重大洗钱上游犯罪案件名单、恐怖暴力犯罪嫌疑人名单、要求实施反洗钱和反恐怖融资监控的名单

B.中国人民银行要求关注的恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单

C.其他国家(地区)发布的反洗钱和反恐怖融资监控名单

D.联合国发布的反洗钱和反恐怖融资监控名单


答案：ABD

第4题：

根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构应当按照要求向银行业监督管理机构报送关于反洗钱和反恐怖融资的哪些材料,并对报送材料的及时性以及内容的真实性负责。

A、反洗钱和反恐怖融资制度

B、反洗钱和反恐怖融资年度报告

C、反洗钱和反恐怖融资月度报告

D、反洗钱和反恐怖融资重大风险事项


答案：ABCD

第5题：

根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,反洗钱和反恐怖融资管理部门的反洗钱和反恐怖融资岗位可以兼职。()

此题为判断题(对，错)。


答案：正确

第6题：

反洗钱和反恐怖融资领域中的有效性指的是金融体系和实体经济降低洗钱、恐怖融资和扩散融资风险和威胁的程度。()


参考答案：对

第7题：

根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构应当制定反洗钱和反恐怖融资培训制度,定期开展反洗钱和反恐怖融资培训。()

此题为判断题(对，错)。


答案：正确

第8题：

从业机构履行反洗钱和反恐怖融资工作的义务包括()。

A.建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制机制

B.有效进行客户身份识别

C.提交大额和可疑交易报告

D.开展涉恐名单监控


正确答案：ABCD

第9题：

根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,设立银行业金融机构境内分支机构应当符合下列反洗钱和反恐怖融资审查条件()。

A、总行具备健全的反洗钱和反恐怖融资内部控制制度并对分支机构具有良好的管控能力

B、拟设分支机构的信息系统建设能够满足反洗钱和反恐怖融资要求

C、拟设分支机构设置了反洗钱和反恐怖融资专门机构或指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资工作

D、拟设分支机构配备反洗钱和反恐怖融资专业人员，专业人员接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训


答案：ABCD

第10题：

2019年4月17日,FATF发布了《中国反洗钱和反恐怖融资互评估报告》,报告肯定了中国哪些工作成绩:()。

A.金融业反洗钱监管工作取得积极进展，金融机构和非银行支付机构对反洗钱义务有充分认识

B.中国建立了多层次的国家洗钱风险评估体系，制定和实施了国家反洗钱战略政策

C.特定非金融行业反洗钱和反恐怖融资工作虽然起步较晚，但取得了显著进展，达到了国际标准要求

D.中国高度重视反恐怖融资工作，对恐怖融资案件开展了有效的调查、起诉和宣判


答案：ABCD

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