反洗钱考试
单选题对需要进行加强型尽职调查的境外单位客户，应向（）或通过经华夏银行认可的注册代理人核实或查验客户注册资料。A 境外注册登记机关B 境内注册登记机关C 外汇管理局D 人民银行
题目
单选题
对需要进行加强型尽职调查的境外单位客户，应向（）或通过经华夏银行认可的注册代理人核实或查验客户注册资料。
A
境外注册登记机关
B
境内注册登记机关
C
外汇管理局
D
人民银行
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相似问题和答案
第1题：
期货公司应当对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户，即对客户进行( )审核。
A.注册制
B.登记制
C.实名制
D.资料一致登记
B.登记制
C.实名制
D.资料一致登记
答案：C
解析：
《期货市场客户开户管理规定》第九条 期货公司应当对客户进行以下实名制审核： （一）对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户； （二）确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。
第2题：
境外单位客户向境外注册登记机关或通过经华夏银行认可的注册代理人核实或查验客户注册资料时不要求客户提供的资料是（）。
- A、最新章程
- B、股东结构
- C、业务范围
- D、高层人数
正确答案:D
第3题：
对客户开展加强型尽职调查,应采取以下措施()。
A.核查客户或客户关联人员是否出现在反洗钱制裁名单中
B.核实法定代表人或负责人信息，核实身份信息、联系信息等
C.核实地址，可对客户的住所和(或)注册、办公地址进行实地核实
D.了解其组织架构，包括但不限于：获取其成立章程，了解其成立的目的和意图(宗旨)、组织架构、业务范围、活动区域
参考答案：ABCD
第4题：
进行单位客户加强型尽职调查时要求补充客户经营性资料不包括（）。
- A、财务报表
- B、合同及发票
- C、报关单
- D、公司章程
正确答案:D
第5题：
同一自然人是两个以上单位的法定代表人、单位负责人或实际控制人的客户应采取（）。
- A、简化型尽职调查
- B、标准型尽职调查
- C、加强型尽职调查
- D、强化型尽职调查
正确答案:B
第6题：
依据《商业银行授信尽职指引》意见要求，商业银行对客户调查和客户资料的验证应以实地调查为主，间接调查为辅；必要时，可通过外部征信机构对客户资料的真实性进行核实。
正确答案:正确
第7题：
在进行个人客户加强型尽职调查时要求客户补充的资料不包括（）。
- A、身份证明文件
- B、职业资料
- C、收入证明资料
- D、资金来源或去向资料
正确答案:C
第8题：
对客户开展加强型尽职调查,应填写《客户尽职调查表》。()
此题为判断题(对，错)。
参考答案：错误
第9题：
遵循客户分类管理、合理配置资源的原则，原则对（）客户、拟调整为高风险的客户及其他业务条线规定的应采取加强型尽职调查的客户进行加强型尽职调查。
- A、低风险
- B、中风险
- C、高风险
- D、所有客户
正确答案:C
第10题：
进行单位客户加强型尽职调查时，可电话验证客户（）的真实性。
- A、预留电话
- B、地址
- C、其他信息资料
- D、以上均是
正确答案:D