反洗钱考试

问答题《反洗钱法》第二十三条第一款规定中国人民银行可以向金融机构进行调查。这里所指的金融机构包括哪些？

题目
问答题
《反洗钱法》第二十三条第一款规定中国人民银行可以向金融机构进行调查。这里所指的金融机构包括哪些？
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第1题：

可疑交易活动需要调查核实的,中国人民银行及各级派出机构都可以向金融机构进行调查,金融机构应当予以配合。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：错误

第2题：

《反洗钱法》第二十三条第一款规定中国人民银行可以向金融机构进行调查。这里所指的金融机构包括哪些?


答案：根据《反洗钱法》第三十四条的规定，金融机构是指依法设立的、从事金融业的下列机构：政策性银行、商业银行、信用合作社、邮政储汇机构、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司以及国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的其他机构。

第3题：

《反洗钱法》规定,中国人民银行及其()一级派出机构发现可疑交易活动,需要调查核实的,可以向金融机构进行调查,金融机构应当予以配合,如实提供有关文件和资料。

A.县(市)

B.区

C.设区的市

D.省


参考答案：D

第4题：

根据《中国人民银行法》第二十三条的规定，中国人民银行为执行货币政策，可以为在中国人民银行开立账户的银行业金融机构办理再贴现．再贴现的期限最长不超过（ ）个月。

A.1
B.6
C.2
D.4

答案：D
解析：
根据《中国人民银行法》第二十三条规定，中国人民银行为执行货币政策，可以为在中国人民银行开立账户的银行业金融机构办理再贴现，再贴现的期限最长不超过4个月，再贴现利率由中国人民银行制定、发布和调整。

第5题：

《反洗钱法》规定的金融机构应履行的义务包括哪些?


正确答案：①建立健全反洗钱内控制度;②建立客户身份识别制度;③建立客户身份资料和交易记录保存制度;④执行大额交易和可疑交易报告制度;⑤建立客户身份资料和交易记录保存制度。

第6题：

我国《反洗钱法》所称金融机构是指哪些金融机构?


答案：是指依法设立的从事金融业务的政策性银行、商业银行、信用合作社、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司以及国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他机构。

第7题：

下列说法有误的是( )。

A．我国《反洗钱法》明确规定了金融机构应该对反洗钱工作的信息保密

B．根据《反洗钱法》全文来理解，这里所指的信息不仅包括反洗钱工作动态信息，也包括客户身份信息和账户交易信息

C．妥善保存客户信息和交易信息档案不仅是金融机构应该承担的法定义务，也是履行法定协助义务的前提条件

D．根据《反洗钱法》的规定，金融机构必须妥善保护客户开户资料及交易信息3年以上


正确答案：D

第8题：

我国《反洗钱法》规定了金融机构应该对反洗钱信息保密，这里所指的信息不仅包括反洗钱工作动态信息，也包括( )。

A．客户的个人癖好

B．客户身份信息

C．账户交易信息

D．客户对社会的态度

E．客户是否在境外有存款


正确答案：BC

第9题：

根据《反洗钱法》规定，中国人民银行或者其省一级分支机构发现可疑交易活动，需要调查核实的，可以向金融机构进行调查。

此题为判断题(对，错)。


正确答案：√

第10题：

我国《反洗钱法》规定了金融机构应该对反洗钱信息保密，这里所指的信息不仅包括反洗钱工作动态信息，也包括涉及（　　）。

A.客户联系方式
B.客户身份信息
C.账户交易信息
D.客户对社会的态度
E.客户是否在境外有存款

答案：B,C
解析：
我国《反洗钱法》也明确规定了金融机构应该对反洗钱信息保密。根据该法全文来理解，这里所指的信息不仅包括反洗钱工作动态信息，也包括涉及客户身份信息和账户交易信息。

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