反洗钱考试

单选题现场检查结束后，中国人民银行（）发现被查单位执行有关反洗钱规定的行为不符合法律、行政法规或中国人民银行规章规定的，应将现场检查取得的全部材料报告其上一级分支机构，由上一级分支机构按照有关规定进行后续处理。A 中心支行B 县（市）支行C 反洗钱执法部门D 分支机构

题目
单选题
现场检查结束后，中国人民银行（）发现被查单位执行有关反洗钱规定的行为不符合法律、行政法规或中国人民银行规章规定的，应将现场检查取得的全部材料报告其上一级分支机构，由上一级分支机构按照有关规定进行后续处理。
A

中心支行

B

县（市）支行

C

反洗钱执法部门

D

分支机构

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第1题：

县（市）支行现场检查结束后，发现被查单位有违反反洗钱法律规章行为的，应制作《现场检查意见告之书》，对被查单位执行有关规定的行为进行认定和提出对被查单位的初步处理意见。

此题为判断题(对，错)。


正确答案：×
县（市）支行现场检查结束后，发现被查单位有违反反洗钱法律规章行为的，应将现场检查取得的全部材料报告其上一级分支机构，由上一级分支机构按照有关规定进行后续处理。

第2题：

中国人民银行及其地市级以上分支机构根据()以及其他证据材料初步认定被查单位执行有关反洗钱规定的行为不符合法律行政法规或中国人民银行规章规定,依法拟给予行政处罚。

A、现场检查记录

B、现场检查事实认定书

C、现场检查意见书

D、现场检查工作底稿


参考答案：ABC

第3题：

现场检查结束后，对被查单位执行有关反洗钱规定的行为符合法律、行政法规或者中国人民银行规章规定的，检查组应当直接制作现场检查意见告知书，经本行行长或者副行长批准，并加盖本行行政公章后，送交被查单位。

此题为判断题(对，错)。


正确答案：×
现场检查结束后，对被查单位执行有关反洗钱规定的行为符合法律、行政法规或者中国人民银行规章规定的，检查组应当直接制作现场检查意见书，经本行行长或者副行长批准，并加盖本行行政公章后，送交被查单位。

第4题：

《中国人民银行法》第32条规定，中国人民银行对金融机构以及其他单位和个人的下列哪些行为有权进行检查监督?( )

A.执行有关存款准备金管理规定的行为

B.与中国人民银行特种贷款有关的行为

C.执行有关人民币管理规定的行为

D.执行有关反洗钱规定的行为


正确答案：ABCD

第5题：

现场检查意见书的内容除检查时间、检查事项、检查内容对被查单位执行有关反洗钱规定行为的认定外,还应当包括对被查单位的处罚意见。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：错误

第6题：

现场检查意见告知书内容应包括()。

A、检查时间

B、检查事项

C、检查内容

D、对被查单位执行有关反洗钱规定行为的认定

E、对被查单位处理的初步意见


参考答案：ABCDE

第7题：

现场检查意见书应当包括()。

A、检查时间

B、检查事项

C、检查内容

D、对被查单位执行有关反洗钱规定行为的认定

E、检查结论


参考答案：ABCDE

第8题：

《中国人民银行法》第三十二条规定，中国人民银行对金融机构以及其他单位和个人的( )有权进行检查监督。

A．执行有关存款准备金管理规定的行为

B．与中国人民银行特种贷款有关的行为

C．执行有关人民币管理规定的行为

D．执行有关反洗钱规定的行为

E．执行有关清算管理规定的行为


正确答案：ABCDE
解析：中国人民银行对金融机构以及其他单位和个人的上述各项行为均有权进行检查监督。

第9题：

反洗钱现场检查结束后,中国人民银行县(市)支行发现被查单位执行有关反洗钱规定的行为不符合法律、行政法规或中国人民银行规章规定的,应将现场检查取得的全部材料报告其上一级分支机构,由上一级分支机构按照有关规定进行处理。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：错误

第10题：

中国人民银行有权对金融机构以及其他单位和个人的下列哪些行为进行检查监督（　　）

A.执行有关存款准备金管理规定的行为
B.与中国人民银行普通贷款有关的行为
C.执行有关人民币管理规定的行为
D.执行有关反洗钱规定的行为
E.执行有关白银管理规定的行为

答案：A,C,D
解析：
除ACD三项外，中国人民银行有权对金融机构以及其他单位和个人的下列行为进行检查监督：①与中国人民银行特种贷款有关的行为；②执行有关银行问同业拆借市场、银行间债券市场管理规定的行为；③执行有关外汇管理规定的行为；④执行有关黄金管理规定的行为；⑤代理中国人民银行经理国库的行为；⑥执行有关清算管理规定的行为。

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