反洗钱考试

问答题《中华人民共和国反洗钱法》对“以上”，如3次以上中的“以上”如何规定？

题目
问答题
《中华人民共和国反洗钱法》对“以上”，如3次以上中的“以上”如何规定？
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第1题：

《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，情节严重的，对金融机构处()罚款，并以直接负责的高管人员和其他直接责任人员处()罚款。

A.20万元以上50万元以下、1万元以上5万元以下

B.50万元以上100万元以下、1万元以上5万元以下

C.50万元以上500万元以下、1万元以上5万元以下

D.50万元以上800万元以下、5万元以上50万元以下


参考答案：A

第2题：

《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构拒绝、阻碍反洗钱检查、调查或拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料,致使洗钱后果发生的,除对金融机构罚款外,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处()罚款。

A、一万元以上五万元以下

B、一万元以上十万元以下

C、五万元以上二十万元以下

D、五万元以上五十万元以下


参考答案：D

第3题：

《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户且情节严重的,对金融机构处以多少金额的罚款?()

A.20万元以上40万元以下

B.20万元以上50万元以下

C.20万元以上100万元以下

D.30万元以上50万元以下


答案：B

第4题：

根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，金融机构必须妥善保护客户身份资料及交易信息5年以上。( )


答案：错
解析：
金融机构要按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存5年。

第5题：

金融机构违反《金融机构反洗钱规定》，由中国人民银行或者其（）按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定进行处罚。

A.省一级以上分支机构

B.地市中心支行以上分支机构

C.区一级支行以上机构

D.县（市）支行以上机构


正确答案：B

第6题：

《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录且情节严重的,除对金融机构罚款外,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处()罚款。

A、一万元以上五万元以下

B、一万元以上十万元以下

C、五万元以上二十万元以下

D、五万元以上五十万元以下


参考答案：A

第7题：

《中华人民共和国反洗钱法》对反洗钱是如何定义的？


正确答案：是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，依照本法规定采取相关措施的行为。

第8题：

《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的,对金融机构处多少罚款?()

A.10万元以上20万元以下罚款

B.20万元以上40万元以下罚款

C.10万元以上30万元以下罚款

D.20万元以上50万元以下罚款


答案：D

第9题：

《反洗钱法》规定金融机构必须妥善保护客户开户资料及交易信息3年以上。（ ）


答案：错
解析：
根据《反洗钱法》的规定，金融机构必须妥善保护客户开户资料及交易信息5年以上。

第10题：

根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，金融机构必须妥善保护客户开户资料及交易信息至少（ ）以上

A、3年
B、5年
C、7年
D、1年

答案：B
解析：
根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，金融机构必须妥善保护客户开户资料及交易信息至少5年以
上。

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