反洗钱考试

判断题反洗钱的核心问题和基础工作是反洗钱内控制度的建设。A 对B 错

题目
判断题
反洗钱的核心问题和基础工作是反洗钱内控制度的建设。
A

对

B

错

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第1题：

下列属于保险公司反洗钱八项基础工作的是()。

A.反洗钱内控制度建设

B.配合反洗钱监督检查和调查

C.重大洗钱案件处置

D.保密和宣传培训

E.反洗钱信息化建设


参考答案：ABCDE

第2题：

反洗钱基础工作主要包括()

A.内控制度建设

B.洗钱风险评估

C.内部审计

D.培训与宣传

E.配合监管检查


答案：ABCDE

第3题：

金融机构反洗钱工作顺利开展的基础是()。

A.反洗钱内部控制制度建设

B.客户身份识别制度

C.大额交易和可疑交易报告制度

D.大额交易和可疑交易报告制度


参考答案：A

第4题：

对本公司人员的反洗钱培训应当包括

A.反洗钱法律法规和监管规定

B.反洗钱内控制度、与其岗位职责相应的反洗钱工作要求

C.开展反洗钱工作必备的其他知识、技能等


正确答案：ABC

第5题：

反洗钱的核心问题和基础工作是反洗钱内控制度的建设。判断对错


正确答案：错

第6题：

金融机构应当按照规定建立和实施()。

A、反洗钱内控制度

B、反洗钱培训制度

C、客户身份识别制度


参考答案：C

第7题：

反洗钱的核心问题是反洗钱内控制度的建设()

此题为判断题(对，错)。


答案：错

第8题：

金融机构反洗钱内控制度建设的基本要求有()

A.反洗钱内控制度必须结合业务

B.反洗钱内控制度必须保持稳定性，与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点无关

C.反洗钱内控制度必须能够发现和识别可疑交易

D.反洗钱内控制度必须适合金融机构特点及实现动态管理


参考答案：ACD

第9题：

依据《保险业反洗钱工作管理办法》（保监会令[2011]52号），保险公司、保险资产管理公司应当建立健全反洗钱内控制度。反洗钱内控制度应当包括下列内容。（）

A.反洗钱内部审计

B.重大洗钱案件应急处置

C.配合反洗钱监督检查、行政调查以及涉嫌洗钱犯罪活动调查

D.反洗钱工作信息保密


正确答案：ABCD

第10题：

根据《反洗钱法》规定，金融机构应履行的反洗钱义务中，不包括（　　）。

A.建立大额可疑交易报告制度
B.建立客户身份资料和交易记录保存制度
C.建立反洗钱内控制度
D.监督金融行业反洗钱工作情况

答案：D
解析：
根据《反洗钱法》规定，金融机构应履行的反洗钱义务中，包括建立反洗钱内控制度、建立客户身份识别制度、建立客户身份资料和交易记录保存制度、执行大额交易和可疑交易报告制度、按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作、保密义务和报告义务。
考点
相关立法

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