第1题:
A.公认具有较高风险的行业(职业)
B.与特定洗钱风险的关联度
C.非自然人客户的股权或控制权结构
D.行业现金密集程度
第2题:
此题为判断题(对,错)。
第3题:
证券期货业金融机构依据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发[2013]12号),确立客户洗钱风险评估和分类的工作原则。()
第4题:
A.数据分析法
B.内部评级法
C.对比分析法
D.权重法
第5题:
A.信用
B.客户
C.地域
D.业务
E.行业/职业
第6题:
此题为判断题(对,错)。
第7题:
此题为判断题(对,错)。
第8题:
A.在与客户建立业务关系后的15个工作日内划分其风险等级
B.原则上,高风险等级客户的审核期限不得超过半年
C.原则上,中风险等级客户的审核期限不得超过两年
D.原则上,低风险等级客户的审核期限不得超过四年
第9题:
A.二
B.三
C.四
D.五
第10题:
此题为判断题(对,错)。