反洗钱考试
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相似问题和答案
第1题：
单选题
金融机构开展预防和打击恐怖融资工作时，履行义务中不包括哪一项（）。
A
建立健全内部控制制度
B
客户身份识别
C
保存客户身份资料和交易记录
D
报告大额交易
正确答案：
C
解析：
暂无解析
第2题：
填空题
银行业监督管理机构应当责令银行业金融机构按照规定，如实向社会公众披露（）、（）、董事和高级管理人员变更以及其他重大事项等信息。
正确答案：
财务会计报告、风险管理状况
解析：
暂无解析
第3题：
问答题
金融机构反洗钱内控制度的核心内容是什么？
正确答案：
一般包括：客户身份识别、大额交易和可疑交易报告、客户身份资料和交易记录保存内部操作规程，反洗钱工作保密制度，确保反洗钱工作制度有效执行的内部审计和稽核制度，保证董事会和高级管理层及时掌握反洗钱工作情况的报告制度，员工反洗钱定期培训计划等。
解析：
暂无解析
第4题：
单选题
发现客户使用假冒身份证件开立帐户，应该如何处理？（）
A
不给客户开立帐户，请他离开；
B
可以给客户开立帐户，开立帐户后报告合规部；
C
不给客户开立帐户，并将该情况报告分行合规部和保卫部。
正确答案：
B
解析：
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第5题：
单选题
金融机构根据（）方法，决定采取客户尽职调查措施的程度。
A
合规方法
B
风险为本方法
C
合规与风险并重
D
风险测试方法
正确答案：
D
解析：
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第6题：
判断题
客户身份识别中的禁止性要求是指：金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。
A
对
B
错
正确答案：
错
解析：
暂无解析
第7题：
问答题
单位银行结算账户生效日制度有什么规定？
正确答案：
存款人开立单位银行结算账户，自正式开立之日起3个工作日后，方可办理付款业务。但注册验资的临时存款账户转为基本存款账户和因借款转存开立的一般存款账户除外。
解析：
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第8题：
多选题
政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构和从事汇兑业务的机构，在以开立账户等方式与客户建立业务关系，为不在本机构开立账户的客户提供（）等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
A
现金存取
B
现钞兑换
C
票据兑付
D
现金汇款
正确答案：
A,B
解析：
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第9题：
单选题
金融机构“反洗钱内部控制制度建设情况”发生变化时，以下哪个行为是正确的。
A
金融机构应等到上报年度报表时才报告向中国人民银行或其当地分地机构上报
B
金融机构应及时将更新情况报告中国人民银行或其当地分地机构，而不必等到上报年度报表时才报告
C
年度结束后5个工作日内报告
D
年度结束后10个工作日内报告金融机构总部
正确答案：
B
解析：
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第10题：
多选题
根据中国人民银行印发的《关于金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引的通知》（银发[2013]2号）规定，金融机构应结合实际情况，综合考虑的风险要素是（）。
A
收益最大化
B
效益优先化
C
行业特点、客户范围
D
业务类型、经营规模
正确答案：
B,D
解析：
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