经济秩序
经营秩序
金融秩序
金融活动
第1题:
A、反洗钱防控制度
B、客户身份识别制度
C、客户风险等级划分制度
D、报告涉嫌恐怖融资制度
第2题:
A、建立客户身份识别制度
B、客户身份资料交易记录保存制度
C、持续的员工培训制度
D、大额交易和可疑交易报告制度
第3题:
A、客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告
B、客户资料完整、交易记录可查、资金流转规范
C、合法审慎、保密、与司法机关全面合作
D、依法合规、防洗钱犯罪、打击恐怖融资
第4题:
金融机构应建立的三个反洗钱基本制度包括()、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度
A.反洗钱内控制度
B.客户身份识别制度
C.客户风险等级划分制度
D.报告涉嫌恐怖融资制度
第5题:
A. 客户身份识别措施
B. 客户身份资料和交易记录保存措施
C. 可疑交易标准和分析报告程序
D. 反洗钱和反恐怖融资内部审计、培训和宣传措施
第6题:
下列哪些法律规章属于“一法四规章”:()
A、《反洗钱法》
B、《金融机构反洗钱规定》
C、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
D、《金融机构报告涉嫌恐怖融资可疑交易报告管理法》
E、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
第7题:
A、客户身份识别
B、客户身份资料
C、交易记录保存
D、业务操作
第8题:
A、规范
B、规定
C、监督
D、管理
第9题:
以下哪种说法是正确的?()
A.《中华人民共和国反洗钱法》规范了我国反洗钱行政主管部门的监督管理行为以及金融机构反洗钱职责
B.《金融机构反洗钱规定》规范了反洗钱监管的方式、工作程序及监管措施
C.《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》规范了金融机构评估洗钱风险的基本原则、指标体系、操作流程、控制措施,但对相关的管理与保障未作具体规定
D.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规范了金融机构客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存行为
第10题:
根据《反洗钱法》规定,金融机构应履行哪些反洗钱义务().