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2022年《证券基本法律法规》章节刷题卷及解析与答案
个人通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试或者取得保荐代表人资格后，应当定期参加中国证券业协会或者中国保监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训。（ ）
个人申请注册登记为保荐代表人的，应该符合下列要求( )。（1分）
A．具有证券从业资格、取得执业证书
B．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格
C．所任职保荐机构出具由董事长或者总经理签名的推荐函
D．具有从事证券业务的注册会计师或律师资格
116. ABC【解析】个人申请注册登记为保荐代表人的，应当具有证券从业资格、取得执业证书且符合下列要求，通过所任职的保荐机构向中国证监会提出申请：①具备中国证监会规定的投资银行业务经历；②参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格；③所任职保荐机构出具由董事长或者总经理签名的推荐函；④未负有数额较大到期未清偿的债务；⑤ 最近36个月未因违法违规被中国证监会从名单中去除或者受到中国证监会行政处罚；⑥中国证监会规定的其他要求。
保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料（ ）。 A．变更登记申请报告 B．保荐代表人的学习和工作经历 C．证券业执业证书 D．新任职机构出具的接收函
个人申请保荐代表人资格，通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（ ）。 A．申请报告 B．个人简历、身份证明文件和学历学位证书 C．证券业执业证书 D．证券业从业资格考试，保荐代表人胜任能力考试合格的证明
掌握保荐机构和保荐代表人的资格条件。见教材第一章第二节，P18。
A.个人非法吸收或者变相吸收公众存款数额在二十万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款数额在一百万元以上的
B.个人非法吸收或者变相吸收公众存款三十户以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款一百五十户以上的
C.个人非法吸收或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额在十万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额在五十万元以上的
D.造成恶劣社会影响的
- - - - - - - 密- - - - - - - - -封- - - - - - - - -线 - - - - - - - -2022年证券基本法律法规章节练习卷 整理by:壹贰数据2022年证券从业资格考试题目项次选择题组合型选择题总分应得分5050100实得分一、共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。（共50题，每题1分，共50分）1、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在万元以上的，应予追诉。【选择题】A.15B.10C.30D.502、证券公司分类评价每年进行次。【选择题】A.1B.2C.3D.43、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括。【选择题】A.申请报告B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明C.证券业执业证书D.以前所有的工作情况说明4、以下关于经纪业务禁止行为的说法中，错误的选项是。【选择题】A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖B.可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收C.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便D.不得散布谣言或其他非公开披露的信息5、证券公司应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循的原则。【选择题】A.认识你的客户B.熟悉你的客户C.见过你的客户D.了解你的客户6、以下关于证券构成要素的说法中，错误的选项是。【选择题】A.证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象B.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人C.证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬D.委托人是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的法人，不可以是自然人7、部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。以下不属于部门规章及规范性文件的是。【选择题】A.中华人民共和国企业破产法B.证券发行与承销管理办法C.上市公司信息披露管理办法D.证券市场禁入规定8、金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是。【选择题】A.直接义务B.违背受托义务C.违背信托义务D.间接义务9、以下人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是。【选择题】A.甲某，年满20周岁，本科文化B.乙某，年满18周岁，大专文化C.丙某，年满20周岁，初中文化D.丁某，年满20周岁，高中文化10、下行选项说法正确的选项是。【选择题】A.私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以对外提供担保和贷款，但不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。B.私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得对外提供担保和贷款，但可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。C.私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得对外提供担保和贷款，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。D.私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以对外提供担保和贷款，可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。11、单位非法吸收或者变相吸收公众存款户以上的，应予追诉。【选择题】A.150B.100C.30D.5012、单位从事内幕交易的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以以下的罚款。【选择题】A.1万元以上10万元以下B.3万元以上10万元以下C.3万元以上30万元以下D.10万元以上30万元以下13、以下选项中，关于柜台交易的财产担保说法错误的选项是。【选择题】A.证券公司可以向投资者收取履约保证金B.向投资者收取履约保证金的，应当在双方约定的金融机构开立专门账户存放C.向投资者收取履约保证金的，应当在证券公司的专门账户存放D.证券公司与投资者约定抵押、质押等财产担保的，应当依法办理担保设定手续14、中国证券业协会对从业人员自取得执业证书之日起，每检查一次。【选择题】A.半年B.1年C.3年D.2年15、证券期货经营机构及其工作人员违反规定的，中国证监会可以采取的监管措施不包括。【选择题】A.出具警示函B.责令改正C.认定为不适当人选D.行政拘留16、犯集资诈骗罪的，处年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。【选择题】A.1B.3C.5D.1017、单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。【选择题】A.10%B.30%C.50%D.70%18、会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。【选择题】A.2B.5C.10D.1519、基金销售人员在从事基金活动时，应以利益优先。【选择题】A.个人B.基金销售公司C.投资者D.基金管理公司20、对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过，低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的。【选择题】A.半年；2倍B.半年；3倍C.1年；2倍D.1年；3倍21、在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近年无重大违法违规记录。【选择题】A.1B.2C.3D.522、对证券公司实施证券公司全面风险管理规范的情况进行自律管理。【选择题】A.中国证券业协会B.国务院证券监督管理机构C.证券交易所D.中国人民银行23、证券从业资格考试由统一组织。【选择题】A.深圳证券交易所B.中国证券业协会C.上海证券交易所D.中国证监会24、期货公司设立注册资本最低为人民币。【选择题】A.1000万元B.2000万元C.3000万元D.5000万元25、证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由责令改正。【选择题】A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券交易所D.发改委26、在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。【选择题】A.5B.10C.15D.3027、任何人员最多可以在家证券公司担任独立董事。【选择题】A.1B.2C.3D.428、评价计分低于60分的证券公司，定为类公司。【选择题】A.BB.CC.DD.E29、以下不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是。【选择题】A.职务、具体职责及履行职责情况B.知情程度和态度C.专业背景D.个人资产数额1在信息披露违法行为发生过程中所起的作用；2知情程度和态度；B属于3职务、具体职责及履行职责情况；A属于4专业背景；C属于5其他影响责任认定的情况。30、以下不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是。【选择题】A.基本信息B.奖励信息C.处罚处分信息D.收入情况信息31、以下有关法律关系的说法，正确的选项是。【选择题】A.确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整形成的法律关系B.第一性法律关系是根据法律规范而建立的全新的社会关系C.创设性法律关系是人们依法建立的不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系D.多边法律关系是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系32、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。【选择题】A.1B.2C.3D.433、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在万元以上的，应予追诉。【选择题】A.15B.10C.30D.5034、根据中国证券业协会诚信管理的有关规定，诚信信息中的基本信息有效期限为。【选择题】A.3年B.5年C.20年D.长期35、是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。【选择题】A.利用未公开信息交易罪B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪C.欺诈发行股票、债券罪D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪36、洗钱风险管理的风险相当原则是指。【选择题】A.证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简化的反洗钱措施B.除特定例外情形外，证券公司应全面评估客户及地域、业务、行业职业等方面的风险状况C.证券公司应赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级D.证券公司应根据客户风险状况的变化，及时调整其风险等级及所对应的风险控制措施37、完善内部控制机制的合理性原则是指。【选择题】A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门38、通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。【选择题】A.中国证券业协会B.中国证监会C.国务院证券监督管理机构D.证券交易所39、管理人应当自专项计划成立日起个工作日内将设立情况报中国基金业协会备案，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构。【选择题】A.3B.5C.7D.1040、“合规、诚信、专业、稳健”是证券行业文化理念的表达，是长期稳定健康发展的价值取向。【选择题】A.货币市场B.期货市场C.资本市场D.证券市场41、单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。【选择题】A.10%B.30%C.50%D.70%
个人申请注册登记为保荐代表人，应符合下列哪些要求？（ ）
A．具有证券从业资格、取得执业证书
B．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格
C．所认知保荐机构出具由董事长或者总经理签名档推荐函
D．具有从事证券业务的注册会计师或律师资格
考生应熟悉个人申请注册登记为保荐代表人的要求。
个人申请注册登记为保荐代表人，应该符合下列要求：（ ）。
A．具有证券从业资格、取得执业证书
B．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格
C．所任职保荐机构出具由董事长或者总经理签名的推荐函
D．具有从事证券业务的注册会计师或律师资格
Ⅰ 个人申请保荐代表人资格，应当自己直接向中国证券业协会提交材料
Ⅱ证券公司申请保荐机构资格，应当向中国证监会提交材料
Ⅲ 李某2017年5月因个人所得税问题受到国家税务总局行政处罚，不考虑其他因素，李某在2020年4月可以申请保荐代表人资格
Ⅳ 甲证券公司2017年4月因企业所得税问题受到国家税务总局行政处罚，不考虑其他因素，甲证券公司在2020年3月可以申请保荐机构资格
Ⅴ 对提交存在虚假记载的申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销其保荐资格之日起3个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅲ项，《保荐办法》（2017年修订）第11条第4项规定，个人申请保荐代表人资格应当具备的条件之一是：诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。
Ⅳ项，《保荐办法》（2017年修订）第9条第6项规定，证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件之一是：最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。
Ⅴ项，《保荐办法》（2017年修订）第61条第2款规定，保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会不予核准；已核准的，撤销其保荐代表人资格。对提交该申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。
Ⅰ 保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其高管人员、中介机构及其签名人员的责任
Ⅱ保荐机构应当在申请发行股票的推荐文件中承诺有充分理由确信发行人申请文件和公开发行募集文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅲ 投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人，需要参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格，但不必取得执业证书
Ⅳ 企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐，还需具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作
Ⅴ 保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证券业协会不予审核，且协会自作出不予审核决定之日起三年之内不再受理该申请人的执业注册申请
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅵ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:证券业执业证书
C:保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明
D:新任职机构出具的接收函