反洗钱考试

调查通知书是法律规定的反洗钱调查的核心形式要件，是在人民银行和金融机构之间正式产生行政法律关系（调查权和配合义务）的基础。

题目

调查通知书是法律规定的反洗钱调查的核心形式要件，是在人民银行和金融机构之间正式产生行政法律关系（调查权和配合义务）的基础。

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第1题：

调查组在实施调查前,应制作《反洗钱调查通知书》,并加盖中国人民银行或者省一级分支机构的业务公章。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：错误

第2题：

调查组在实施反洗钱调查前,应制作(),并加盖中国人民银行或者其省一级分支机构的公章。

A、《反洗钱协助调查申请表》

B、《反洗钱调查通知书》

C、《反洗钱调查审批表》

D、《反洗钱调查报告表》


参考答案：B

第3题：

调查可疑交易活动时,调查人员不得少于2人,并出示()和中国人民银行或者其省一级分支机构出具的()。

A.中国人民银行工作证、《反洗钱调查通知书》

B.《中国人民银行执法证》、《反洗钱调查通知书》

C.中国人民银行身份证、中国人民银行执法证、《反洗钱调查通知书》

D.中国人民银行身份证、中国人民银行执法证、中国人民银行工作证可任选一种


答案：B

第4题：

调查组在实施反洗钱调查前，应制作《反洗钱调查通知书》，并加盖中国人民银行或者其省一级分支机构的公章。


正确答案:正确

第5题：

中国人民银行及其省一级分支机构对可疑交易活动进行初步审查,认为需要调查核实的,应填写()报行长(主任)或者主管副行长(副主任)批准。

A、《反洗钱协助调查申请表》

B、《反洗钱调查通知书》

C、《反洗钱调查审批表》

D、《反洗钱调查报告表》


参考答案：C

第6题：

关于现场调查的进场程序，下列说法正确的是：

A.中国人民银行或者其省一级分支机构在进行反洗钱调查时，实际到场进行调查的工作人员，至少应当为2人，或者在2人以上

B.调查人员在实施反洗钱调查时，向被调查机构出示中国人民银行执法证，就是表明该人员是中国人民银行中具有执法资格的工作人员，同时也使被调查机构明晰调查人员的身份

C.调查人员在实施反洗钱调查时，向被调查机构出示调查通知书，就是表明该合法人员是在依法履行职责，而不是个人行为

D.理论上，合法证件表明的是调查人员自身的执法资格，即人员的合法性；调查令状表明的是调查行为的合法性

E.根据《反洗钱法》的规定，调查人员必须向金融机构说明调查目的、内容、要求等情况


正确答案：ABCD

第7题：

中国人民银行省一级分支机构在实施反洗钱调查时,需要中国人民银行其他省一级分支机构协助调查的,可以填写(),报请中国人民银行批准。

A、《反洗钱协助调查申请表》

B、《反洗钱调查通知书》

C、《反洗钱调查审批表》

D、《反洗钱调查报告表》


参考答案：A

第8题：

实施反洗钱调查时,调查组应符合如下要求()。

A.调查组到场人员至少为2人

B.出示《中国人民银行执法证》

C.出示《反洗钱调查通知书》

D.向金融机构说明调查的目的、内容、要求等情况


参考答案：ABCD

第9题：

用于现场调查的反洗钱调查通知书必须加盖中国人民银行或者其省一级分支机构的公章，而用于书面调查的反洗钱调查通知书只要加盖中国人民银行或者其省一级分支机构反洗钱部门的公章即可。


正确答案:错误

第10题：

中国人民银行走访实施现场调查时，调查组到场人员应出示（），否则，银行有权拒绝。

  • A、行员证
  • B、中国人民银行执法证
  • C、反洗钱调查通知书
  • D、身份证

正确答案:B,C

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