反洗钱考试

为了避免权力滥用，保护金融机构客户的合法权益，《反洗钱法》严格限定了调查措施的适用条件、主体、批准程序和期限，具体表现为（）A、只对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料才能进行封存B、对客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，才可采取临时冻结措施C、只有中国人民银行可以采取临时冻结措施，并且必须报经其负责人批准D、封存不能超过7天E、临时冻结以四十八小时为限

题目

为了避免权力滥用，保护金融机构客户的合法权益，《反洗钱法》严格限定了调查措施的适用条件、主体、批准程序和期限，具体表现为（）

  • A、只对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料才能进行封存
  • B、对客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，才可采取临时冻结措施
  • C、只有中国人民银行可以采取临时冻结措施，并且必须报经其负责人批准
  • D、封存不能超过7天
  • E、临时冻结以四十八小时为限
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第1题：

《反洗钱法》和《金融机构反洗钱规定》增加了临时冻结措施，对有洗钱嫌疑的客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，可采取临时冻结措施，但临时冻结不得超过()小时。

A.24小时

B.36小时

C.48小时

D.72小时


参考答案：C

第2题：

为了避免权力滥用，保护金融机构客户的合法权益，《反洗钱法》严格限定了调查措施的适用条件、主体、批准程序和期限，具体表现为：

A.只对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料才能进行封存

B.对客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，才可采取临时冻结措施

C.只有中国人民银行可以采取临时冻结措施，并且必须报经其负责人批准

D.封存不能超过7天

E.临时冻结以四十八小时为限


正确答案：ABCE

第3题：

经反洗钱调查排除洗钱嫌疑之前,客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的,经履行法定程序后,可以采取临时冻结措施。临时冻结期限如何规定。()

A.不得超过四十八小时

B.不得超过十二小时

C.不得超过三十六小时

D.有效期为二十四小时


参考答案：A

第4题：

对有洗钱嫌疑客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，金融机构可以自行决定采取临时冻结措施。

  • A、正确
  • B、错误

正确答案:B

第5题：

客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的,经国务院反洗钱行政主管部门负责人批准,可以采取()措施。

A、临时冻结

B、临时封存

C、临时扣押

D、临时保护


参考答案：A

第6题：

客户要求将反洗钱调查所涉及的账户资金转往境外的,经国务院反洗钱行政主管部门负责人批准,可以采取临时冻结措施()

此题为判断题(对，错)。


答案：对

第7题：

《反洗钱法》对每种调查措施的实施均有严格限制，表现为：

A.询问对象仅限于金融机构的有关人员

B.采取询问措施必须经过中国人民银行或者其省一级分支机构负责人的批准

C.查阅、复制仅限于被调查对象的账户信息、交易记录和其他有关资料

D.封存仅限于可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料

E.临时冻结适用于客户要求将调查所涉及的账户资金转移的情形


正确答案：ACD

第8题：

对有洗钱嫌疑客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，金融机构可以自行决定采取临时冻结措施。()


参考答案：错误

第9题：

根据《反洗钱法》的规定，在反洗钱调查中，经过中国人民银行总行负责人的批准，出现下列哪种情形时可以对被调查客户资金采取临时冻结措施：

A.该客户有向境外转款的迹象

B.该客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外

C.该客户要求将调查所涉及账户之外的其他账户资金转往境外

D.该客户要求将调查所涉及的账户资金转往某外籍人士的境内账户


正确答案：B

第10题：

《反洗钱法》和《金融机构反洗钱规定》增加了临时冻结措施，对有洗钱嫌疑的客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，可采取临时冻结措施，但临时冻结不得超过（）小时。

  • A、24小时；
  • B、36小时；
  • C、48小时；
  • D、72小时。

正确答案:C

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