岗位知识竞赛
问答题事后监督人员王某在监督工作中发现，柜员张某在办理新开银行卡业务时没有联网核查客户身份证件，柜员李某在业务中存在没有相关客户信息资料，私自更改客户信息的情况，因两名柜员同属于网点A，王某将两项差错合并登记差错通知单后直接下发给支行，支行在收到差错通知单后，因业务繁忙，于一周后进行核实处理，并将处理结果单独记载，与差错通知单一并反馈至后督中心。请分析上述事后监督差错处理过程中不合规事项。
题目
参考答案和解析
2、事后监督人员王某在登记差错通知单后，应经监督主管进行确认后，才能下发支行，以保证差错认定的准确性。
3、差错发生机构在收到差错通知单后，应于三个工作日内核实处理。
4、支行在差错核实处理后，应由会计负责人将差错处理结果登记在原差错通知单上，反馈至后督中心。
相似问题和答案
第1题：
柜员拟为某客户办理外汇卡快速发汇业务，如客户没有随身携带外汇卡，则可向柜员提供身份证件号。
正确答案:正确
第2题：
在办理个人账户开户业务时，柜员联网核查不一致时，可不要求客户提供相关辅助证件，而继续为客户办理开户业务.
正确答案:错误
第3题：
王某在李某的监督下将会计资料移交给张某，事后，张某发现该会计资料存在严重错误，王某以会计资料已经移交为由不予理睬。则应该承担法律责任的是( )。
A．张某
B．李某
C．王某
D．王某、张某、李某
第4题：
在办理银行卡业务中，某柜员盗用客户资料，私自冒用客户名义补办银行卡的，给予有关责任人员（）至（）处分。
- A、警告
- B、记大过
- C、撤职
- D、开除
正确答案:C,D
第5题：
客户王某到N银行办理代理开户业务，王某手持本人居民身份证件及林某、徐某居民身份证，要求以林某、徐某名义开立个人账户，N银行柜面人员应如何处理（）。
- A、N银行柜面人员应首先确认王某代理林某、徐某开户代理关系的存在
- B、王某需持林某、徐某居民身份证办理业务
- C、N银行应联系林某和徐某，核实二人确实授权王某代理开户，并留存电话记录等相关资料
- D、N银行柜面人员应核对王某的居民身份证，进行联网核查，并登记王某的姓名、联系方式、身份证件或身份证明文件种类、号码
正确答案:A,B,C,D
第6题：
由于柜员张某因事请假，某支行会计主管让大堂经理罗某以张某柜员号登录系统办理柜面业务。
正确答案:错误
第7题：
客户身份证件过期了，柜员通过联网核查后，仍可为其办理开户业务.
正确答案:错误
第8题：
在存款业务检查与监督中，对资料不齐全或有涂改、毁损痕迹凭证的业务进行重点关注，详细核查。事后监督审核传票时，应认真审核凭证要素，查看重要空白凭证的销号与使用情况是否正常，查看柜员办理的业务与使用的凭证是否相符。（）
正确答案:正确
第9题：
某网点经办柜员办理一笔企业客户送交的现金业务时，在清点完现金，加计各券别与客户填写存款凭证凭条进行核对，即手工填制现金存款凭证，加盖存单（折）专用章，将回单返回客户，当班营业经理监督时发现柜员操作行为有误，立即予以制止。 柜员的错误有哪些？
正确答案: 1、未机打现金存款凭证。
2、业务印章使用错误。
3、未及时进行账务记载。
4、给客户的回单为无效回单。
第10题：
风险经理在检查时，发现某柜员的会计传票中有一张存款凭条上打印的客户名称与经办柜员名称一致，说明该柜员有（）的可能性。
- A、抹账未签字
- B、应客户要求抹账
- C、授权业务未审核
- D、柜员自办业务
正确答案:D