可能直接导致获得收益的情形
可能直接导致超额收益的事项
对客户本金盈亏无影响的经营机构业务变化
因经营机构的业务或者财产状况变化,影响客户判断的重要事由
第1题:
第2题:
第3题:
( )是指证券类金融产品及证券服务从证券公司向客户(投资者)转移过程中所经过的途径。 A.证券公司营销渠道 B.证券公司销售渠道 C.证券公司营销系统 D.证券公司销售系统
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
关于资产管理计划,下列说法错误的是( )。A.投资者未作承诺,或者证券公司、销售机构知道或者应当知道投资者身份不真实、委托资金来源不合法的,证券公司不得接受其参与资产管理计划。 B.集合资产管理计划成立前,任何机构和个人不得动用投资者参与资金。 C.存入专门账户的投资者参与资金,可以不独立于证券公司、销售机构的固有财产。 D.非因投资者本身的债务或者法律规定的其他情形,不得查封、冻结、扣划或者强制执行存入专门账户的投资者参与资金。
单选题基金销售机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知( )。Ⅰ.可能直接导致本金亏损的事项Ⅱ.可能直接导致超过原始本金损失的事项Ⅲ.因经营机构的业务或者财产状况变化,影响客户判断的重要事由Ⅳ.投资者适当性匹配意见A ⅠB Ⅰ、ⅡC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题证券公司开展资产管理业务,应当向客户如实披露的信息包括( )。Ⅰ.证券公司业务资质Ⅱ.证券公司管理能力Ⅲ.拟投资的股票及购买数量Ⅳ.可能存在的市场风险A Ⅰ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题( )情形下,不必满足以下规定:经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或录像;通过互联网等非现场方式进行的,应完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。A 在专业投资者申请转化普通投资者B 向普通投资者销售高风险产品或服务C 经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见D 向普通投资者履行信息告知义务
判断题证券公司及代理推广机构应当严格区分公募产品和私募产品,私募产品只能向合格投资者销售。A 对B 错
单选题经营机构在销售产品或者提供服务时,下列做法正确的是( )。A 向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务B 向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见C 向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务D 证券经营机构销售产品、提供服务,应当向投资者充分披露产品或服务信息以及有助于投资者作出投资分析判断的其他信息
证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征。
下列事项中,符合《证券公司监督管理条例》相关条款的是( )。A.证券公司的信息披露中存在误导性陈述 B.证券公司向社会公开披露的信息中未包含其控股情况 C.证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况 D.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息
证券公司及代理推广机构应当严格区分公募产品和私募产品,私募产品只能向合格投资者销售。
单选题关于普通投资者的特别保护,以下说法正确的是( )。A 普通投资者与基金销售机构发生纠纷的,投资者应当提交证明基金销售机构违规的证据B 对普通投资者进行细化分类,至少要分为七种类型C 基金销售机构和基金管理人应当保证普通投资者投资本金的安全D 向普通投资者销售高风险产品,应当履行特别的注意义务和特别告知义务