反洗钱考试

多选题实施现场调查时，调查组可以查询、复制被调查对象下列哪些资料（）A账户信息，包括被调查对象在金融机构开立、变更或注销账户时，提供的信息和资料。B交易记录，包括被调查对象在金融机构中在资金交易过程中留下的记录信息和相关凭证。C其他与被调查对象和可疑交易活动有关的纸质资料。D其他与被调查对象和可疑交易活动有关的电子或音像资料。

题目
多选题
实施现场调查时，调查组可以查询、复制被调查对象下列哪些资料（）
A

账户信息，包括被调查对象在金融机构开立、变更或注销账户时，提供的信息和资料。

B

交易记录，包括被调查对象在金融机构中在资金交易过程中留下的记录信息和相关凭证。

C

其他与被调查对象和可疑交易活动有关的纸质资料。

D

其他与被调查对象和可疑交易活动有关的电子或音像资料。

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第1题：

反洗钱调查涉及的查阅、复制措施的对象包括：

A.被调查对象的账户信息

B.被调查对象的交易记录

C.金融机构的资产负债情况

D.金融机构的财务状况

E.被调查对象的其他有关资料


正确答案：ABE

第2题：

调查可疑交易活动时,查阅、复制、封存被调查的金融机构客户的账户信息、交易记录和其他有关资料,应当经中国人民银行或者其分支机构负责人批准。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：错误

第3题：

实施反洗钱现场调查时,调查组可以查阅、复制被调查对象的下列资料()。

A.账户信息，包括被调查对象在金融机构中开立、变更或注销账户时提供的信息和资料

B.交易记录，包括被调查对象在金融机构中进行资金交易过程中留下的记录信息和相关凭证

C.其他与被调查对象和可疑交易活动有关的纸质、电子或音像等形式的资料

D.有关的文件资料


参考答案：ABC

第4题：

实施现场调查时，调查组可以查阅、复制被调查对象的下列资料（）

  • A、账户信息，包括被调查对象在金融机构开立、变更或注销账户时提供的信息和资料
  • B、交易记录，包括被调查对象在金融机构中进行资金交易过程中留下的记录信息和相关凭证
  • C、其他与被调查对象和可疑交易活动有关的纸质资料
  • D、其他与被调查对象和可疑交易活动有关的电子或音像资料

正确答案:A,B,C,D

第5题：

《反洗钱法》规定账户信息是指什么信息。

  • A、被调查对象在金融机构注销账户时提供的信息
  • B、被调查对象在金融机构开立账户时提供的信息
  • C、被调查对象在金融机构变更账户时提供的信息
  • D、被调查对象在金融机构开立、变更或注销账户时提供的信息

正确答案:D

第6题：

实施反洗钱现场调查时,调查组可以查阅、复制被调查对象的下列资料:()

A、账户信息

B、交易记录

C、业务报表

D、与被调查对象有关的资料


参考答案：ABD

第7题：

中国人民银行或者其省一级分支机构调查可疑交易活动，可以直接查阅、复制、封存被调查的金融机构客户的账户信息、交易记录和其他有关资料，无需审批。

  • A、正确
  • B、错误

正确答案:B

第8题：

金融机构配合开展反洗钱调查中工作的主要容包括()

A.在开展反洗钱工作中产生的大额和可疑交易信息资料以及可疑交易主体信息资料

B.配合开展反洗钱调查工作的任务、背景和目的

C.配合开展反洗钱调查所涉及的被调查客户D被调查客户的账户信息和交易记录等文件和资料


答案：ABCD

第9题：

反洗钱调查涉及的查阅、复制措施的对象包括（）

  • A、被调查对象的账户信息
  • B、被调查对象的交易记录
  • C、金融机构的资产负债情况
  • D、金融机构的财务状况
  • E、被调查对象的其他有关资料

正确答案:A,B,E

第10题：

调查人员要求查阅、复制账户信息、交易记录以及其他与被调查对象和可疑交易活动有关的纸质、电子或音像等形式的资料时，反洗钱工作办公室应即时向相关部门及辖属机构发出调阅资料通知，相关部门及辖属机构应在（）内提交资料。

  • A、要求时间
  • B、需求时限
  • C、规定时限
  • D、限定时间

正确答案:B

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